(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件的是( )。

　　A: 具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷

　　B: 未受過刑事處罰

　　C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A

　　解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(22) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告

　　B: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告

　　C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格

　　D: 證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　答案:C

　　解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

　　(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。

　　A: 沒有在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B: 挪用客戶所委托買賣的證券

　　C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。

　　(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是( )。

　　A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A: 風險說明書B: 期貨經(jīng)紀合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　(26) 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說明書

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶提供的其他文件、資料

　　D: 書面代銷合同

　　答案:D

　　解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金

　　B: 國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。

　　(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%

　　答案:A

　　解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　(29) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

　　(30) 證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A: 監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制

　　B: 投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制

　　D: 董事會——投資決策部門的二級體制

　　答案:C

　　解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。 自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構—— 自營業(yè)務部門的三級體制設立。

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