(41) 證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內(nèi)容。

　　A: 后期披露 B: 結(jié)果披露 C: 持續(xù)披露 D: 過程披露

　　答案:C

　　解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個(gè)方面， 即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

　　(42) 下列不屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。

　　A: 證券發(fā)行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　答案:D

　　解析: 證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、 證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　　(43) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓

　　C: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告

　　答案:C

　　解析: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)( )的計(jì)算。

　　A: 發(fā)行價(jià)格B: 凈值 C: 市值 D: 面值

　　答案:C

　　解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的， 客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。

　　(45) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，

　　C: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒收違法所得， 并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　答案:C

　　解析: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的， 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。

　　(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗(yàn) B: 誠(chéng)信記錄 C: 還款能力 D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:D

　　解析: 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力; 融資融券需求。

　　(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 監(jiān)事會(huì)

　　C: 高級(jí)管理人員

　　D: 理事會(huì)

　　答案:A

　　解析: 公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定， 由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　(48) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A: 中國(guó)人民銀行

　　B: 地方人民政府

　　C: 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、 國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　(49) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )

　　日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司， 供股東查閱。

　　(50) 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

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