三、判斷題

　　1. 1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準的《金融服務現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務。()

　　2. 股票發(fā)行核準制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。()

　　3. 上網(wǎng)競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。()

　　4. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

　　5. 經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　6. 1986年美聯(lián)儲通過了一項允許部分美國銀行提供有限投資銀行業(yè)務的政策，放松了對銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。()

　　7. 從權益性業(yè)務來看，我國于2003年制定、頒布了關于公開發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場運作情況進行了不斷調(diào)整和完善。()

　　8. 1992年，深圳率先采用無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式。()

　　9. 1998年8月11日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公開發(fā)行量在3 000萬股以下的，不向基金配售。

　　10. 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前20名以內(nèi)。()

　　11. 申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　12. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進行調(diào)查，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料。

　　13. 2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

　　14. 風險資本準備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

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