二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.核準制與行政審批制相比，具有()特點。

　　A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價

　　2.國債承銷團的組建須遵循()。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.穩(wěn)定原則

　　3.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過()有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　4.有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別是()。

　　A.股權證明形式不同

　　B.財務狀況的公開程度不同

　　C.股權轉(zhuǎn)讓難易程度不同

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同

　　5.關聯(lián)關系是指公司()與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司

　　利益轉(zhuǎn)移的其他關系。

　　A.控股股東

　　B.董事和監(jiān)事

　　C.實際控制人

　　D.高級管理人員

　　6.公司不得收購本公司股份，但是，()除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.將股份獎勵給本公司職工

　　C.與持有本公司股份的其他公司合并

　　D.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　7.擬發(fā)行上市公司獨立性要求包括()。

　　A.資產(chǎn)獨立完整

　　B.機構(gòu)獨立

　　C.人員獨立

　　D.財務獨立

　　8.股份有限公司的發(fā)起人在出資時可以用()作價出資。

　　A.土地使用權

　　B.工業(yè)產(chǎn)權

　　C.貨幣

　　D.實物

　　9.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則是()。

　　A.突出公司主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范

　　C.有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易

　　D.先發(fā)行上市，后改制運行

　　10.內(nèi)部融資的特點有()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　11.普通股籌資的優(yōu)點有()。

　　A.可為債權人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級，降低債務籌資的成本

　　B.由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項看漲期權

　　C.對保證公司最低的資金需求有重要意義

　　D.普通股籌資沒有固定的利息負擔

　　12.籌集外部資金的途徑有兩種，一是發(fā)行新的股票，一是發(fā)行債券，其中具有混合型特點

　　的籌集外部資金的途徑是()。

　　A.認股權證

　　B.內(nèi)部融資

　　C.可轉(zhuǎn)換證券

　　D.優(yōu)先股

　　13.MM的無公司稅模型命題一認為()。

　　A.不論企業(yè)是否有負債，其價值等于公司所有資產(chǎn)的預期收益額除以適于該公司風險

　　等級的報酬率

　　B.用一個適合于企業(yè)風險等級的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(EBIT)資本化，

　　可以確定企業(yè)的價值

　　C.企業(yè)的價值與資本結(jié)構(gòu)無關

　　D.企業(yè)的價值是由它的實際資產(chǎn)決定的，而不取決于這些資產(chǎn)的取得形式

　　14.資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容包括()。

　　A.評估基準日期

　　B.評估原則

　　C.資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權歸屬

　　D.評估目的與評估范圍

　　15.以下關于持續(xù)督導期間的說法中，正確的有()。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其

　　后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余

　　時間及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及

　　其后3個完整會計年度

　　D.持續(xù)督導的期間自證券上市之日起計算

　　16.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計

　　投標詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應當在()登記備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　17.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對存在下列情形

　　之一的，詢價對象不得配售股票()。

　　A.未參與初步詢價

　　B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　18.發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合()條件。

　　A.股票已公開發(fā)行

　　B.公司股東人數(shù)不少于200人

　　C.公司股本總額不少于3000萬元

　　D.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開

　　發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　19.財務報告應當以()為截止日。

　　A.年度末

　　B.月末

　　C.半年度末

　　D.季度末

　　20.股票配售完成后，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應刊登()。

　　A.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　B.初步詢價公告

　　C.定價公告

　　D.初步詢價結(jié)果公告

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