31.B。【解析】上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　32.B�！窘馕觥可鲜泄�司非公開(kāi)發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。

　　33.A�！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)。

　　34.A�！窘馕觥抗蓶|大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起2個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

　　35.D�！窘馕觥勘Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　36.D�！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券每張面值100元人民幣。

　　37.A�！窘馕觥抗�開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。對(duì)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的評(píng)級(jí)要求，與此相同。

　　38.A。【解析】上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件;(3)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損;(6)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。

　　39.D�！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的時(shí)間安排為：(1)T—5日，所有材料報(bào)上海證券交易所，準(zhǔn)備刊登債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;(3)T日，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日;(4)T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào);(6)T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào);(7)T+4日，搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào);(8)T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作。

　　40.C。【解析】申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額應(yīng)不少于人民幣3億元。

　　41.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》的規(guī)定，公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　42.C�！窘馕觥抗�開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　43.D。【解析】地方政府債券發(fā)行時(shí)，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。

　　44.B�！窘馕觥课覈�(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　45.C。【解析】商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　46.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

　　47.C。【解析】發(fā)行公司債券。首期債券發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　48.B�！窘馕觥俊蹲C券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬(wàn)元人民幣以上3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。

　　49.B。【解析】發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。

　　50.A�！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其須具備下列條件：(1)注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強(qiáng)的債券分銷能力;(3)具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;(5)中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　51.C�！窘馕觥啃磐型顿Y公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上。

　　52.B�！窘馕觥堪凑铡秶�(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。

　　53.D�！窘馕觥縃股發(fā)行時(shí)，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值不得低于5000萬(wàn)港元。按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請(qǐng)上市的公司則需滿足上市時(shí)市值分別不低于20億港元及40億港元的要求。

　　54.B�！窘馕觥客赓Y股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者在合同法上具有相同的法律意義，它們均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股要約邀請(qǐng)。

　　55.A�！窘馕觥客赓Y股發(fā)行過(guò)程中，在國(guó)際分銷與配售募股截止時(shí)，發(fā)行人將與主承銷商和全球協(xié)調(diào)人共同確定發(fā)行價(jià)格，并簽署有關(guān)的承銷文件。

　　56.C�！窘馕觥克�謂杠桿收購(gòu)是利用借債所融資本購(gòu)買目標(biāo)公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應(yīng)的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具。

　　57.A�！窘馕觥客顿Y者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。

　　58.C�！窘馕觥抗�司反收購(gòu)戰(zhàn)略中，為保持公司控制權(quán)，常見(jiàn)的反收購(gòu)條款有：(1)每年部分改選董事會(huì)成員;(2)限制董事資格;(3)超級(jí)多數(shù)條款。

　　59.B�！窘馕觥可鲜泄�司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：(1)購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;(2)購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;(3)購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　　60.D�！窘馕觥坎①�(gòu)重組委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，具有豐富的行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn);(4)沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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