三、判斷題

　　1.B�！窘馕觥�1994年5月制定的《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》規(guī)定，國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券必須與自營(yíng)的國(guó)債券分類保管、分賬管理。并確保賬券一致。

　　2.A�！窘馕觥�1929年10月，華爾街股市發(fā)生大崩盤(pán)，引發(fā)金融危機(jī)，導(dǎo)致了20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條。事后調(diào)查研究認(rèn)為，商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫，混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式成為罪魁禍?zhǔn)住?/P>

　　3.A�！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　4.B。【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　5.B�！窘馕觥抗煞萦邢薰�司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。變動(dòng)后，應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　6.B�！窘馕觥抗煞萦邢薰�司的監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

　　7.B�！窘馕觥可鲜泄�司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后2個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。

　　8.A。【解析】股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。

　　9.A�！窘馕觥拷�(jīng)國(guó)家土地管理部門確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。

　　10.A�！窘馕觥繑M改組上市的公司在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

　　11.A。【解析】發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換。

　　12.B�！窘馕觥抠Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告涉及國(guó)有資產(chǎn)的，須經(jīng)過(guò)國(guó)有資產(chǎn)管理部門、有關(guān)主管部門核準(zhǔn)或備案;不涉及國(guó)有資產(chǎn)的，須經(jīng)過(guò)股東會(huì)或董事會(huì)確認(rèn)后生效。

　　13.B�！窘馕觥抠Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告附件至少應(yīng)當(dāng)包括：(1)評(píng)估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表;(2)評(píng)估方法說(shuō)明和計(jì)算過(guò)程;(3)與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表;(4)被評(píng)估單位占有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件;(5)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件;(6)其他與評(píng)估有關(guān)的文件資料。

　　14.A�！窘馕觥柯蓭熓聞�(wù)所應(yīng)恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，認(rèn)真履行核查和驗(yàn)證義務(wù)，完整、客觀地反映發(fā)行人合法存續(xù)與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)情況、問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。提倡和鼓勵(lì)具備條件的律師事務(wù)所撰寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)。

　　15.B�！窘馕觥抗善钡陌l(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。

　　16.B。【解析】網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2～4倍時(shí)，發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的10%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?超過(guò)4倍時(shí)應(yīng)將本次發(fā)售股份中的20%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)堋?/P>

　　17.A�！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書(shū)應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

　　18.A。【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。

　　19.B�！窘馕觥空泄梢庀驎�(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告。初步詢價(jià)公告還應(yīng)包括核準(zhǔn)文號(hào)、招股意向書(shū)刊登的時(shí)間及報(bào)刊名稱、擬發(fā)行股數(shù)、向詢價(jià)對(duì)象發(fā)行數(shù)量及比例、初步詢價(jià)時(shí)間安排等信息。

　　20.B�！窘馕觥可鲜泄�告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。

　　21.B�！窘馕觥刻峤话l(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

　　22.B�！窘馕觥空泄梢庀驎�(shū)是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股說(shuō)明書(shū)。

　　23.A�！窘馕觥堪l(fā)行新股的發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。

　　24.A。【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　25.A�！窘馕觥堪凑漳壳暗淖龇�，發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。

　　26.A。【解析】申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好。

　　27.A�！窘馕觥窟呺H中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。

　　28.A�！窘馕觥康胤秸�府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國(guó)債承銷團(tuán)成員的行為。

　　29.A�！窘馕觥繃�(guó)家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。符合發(fā)債條件、申請(qǐng)材料齊全的，直接予以核準(zhǔn)。

　　30.A。【解析】公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌，并在7個(gè)交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易：(1)公司出現(xiàn)重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。上述情形消除后，發(fā)行人可向證券交易所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，證券交易所收到申請(qǐng)后15個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。

　　31.B�！窘馕觥孔C券公司債券應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。經(jīng)批準(zhǔn)，國(guó)債登記結(jié)算公司也可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。

　　32.A�！窘馕觥吭谛磐泻贤�有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)作為信托財(cái)產(chǎn)的信貸資產(chǎn)在入庫(kù)起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標(biāo)準(zhǔn)和狀況，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)起機(jī)構(gòu)贖回或置換。

　　33.B。【解析】根據(jù)《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)，經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。

　　34.A�！窘馕觥堪l(fā)行H股，若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類別的證券.其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請(qǐng)上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于5000萬(wàn)港元。

　　35.B�！窘馕觥砍�級(jí)多數(shù)條款，即如果更改公司章程中的反收購(gòu)條款時(shí)，須經(jīng)過(guò)超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的80%以上。

　　36.A�！窘馕觥款A(yù)受是指被收購(gòu)公司股東同意接受要約的初步意思表示，在要約收購(gòu)期限內(nèi)不可撤回之前不構(gòu)成承諾。在要約收購(gòu)期限屆滿3個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。在要約收購(gòu)期限屆滿前3個(gè)交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受。

　　37.B。【解析】外國(guó)投資者以股權(quán)作為支付手段并購(gòu)境內(nèi)公司的，自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，如果境內(nèi)外公司沒(méi)有完成其股權(quán)變更手續(xù)，則加注的批準(zhǔn)證書(shū)和中國(guó)企業(yè)境外投資批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效。

　　38.B。【解析】上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)就其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)作出的予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。

　　39.B。【解析】并購(gòu)重組委員會(huì)委員接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況;持有上市公司證券的，應(yīng)當(dāng)在聘任之日起一個(gè)月內(nèi)清理賣出;因故不能賣出的，應(yīng)當(dāng)在聘任之日起一個(gè)月內(nèi)提出聘任期間暫停證券交易并鎖定賬戶的申請(qǐng)。

　　40.A�！窘馕觥孔C券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

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