二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于15%

　　2.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有的特點主要有(　　)。

　　A.增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任。

　　B.企業(yè)可以根據(jù)資本運營的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)揮發(fā)審委的獨立審核功能

　　D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價，使發(fā)行定價真實反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險

　　3.從事投資銀行業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向(　　)等機構(gòu)報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有(　　)。

　　A.上網(wǎng)競價方式

　　B.發(fā)行認(rèn)購證方式

　　C.上網(wǎng)定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

　　5.《中華人民共和國公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.股份資本

　　C.注冊資本

　　D.資產(chǎn)凈值

　　7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有(　　)情形的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

　　A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年

　　B.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年

　　C.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　D.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3年

　　8.有權(quán)提出獨立董事候選人的有(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　9.禁止擬發(fā)行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.財務(wù)負責(zé)人

　　D.核心技術(shù)人員

　　10.下列資產(chǎn)中屬于國有資產(chǎn)的有(　　)。

　　A.股份制企業(yè)中的國家股

　　B.國有企業(yè)向獨立于自己的股份公司出資形成的國有法人股

　　C.股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國有單位按照投資比例應(yīng)當(dāng)占有的份額

　　D.股份制企業(yè)的利潤

　　11.對于無形資產(chǎn)重估價值的評定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值

　　12.注冊會計師審計意見的類型有(　　)。

　　A.同意意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　13.資產(chǎn)評估價值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)原值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.重置價值

　　D.評估價值對凈值的增減值和增減率

　　14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　15.通過市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.計算出發(fā)行人的每股收益

　　B.根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率

　　C.依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值

　　D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率

　　16.首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公開、公平、公正

　　B.高效

　　C.經(jīng)濟

　　D.準(zhǔn)確

　　17.中國證監(jiān)會鼓勵保薦機構(gòu)重點推薦(　　)等領(lǐng)域的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。

　　A.生物與新醫(yī)藥

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.節(jié)能環(huán)保

　　18.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的(　　)負責(zé)。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及時性

　　D.真實性

　　19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　A.設(shè)立方式

　　B.發(fā)起人

　　C.發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù)

　　D.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

　　20.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(簡稱第28號準(zhǔn)則)與第1號準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股說明書封面

　　B.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)

　　C.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制

　　D.需披露包括發(fā)行人成長性專項意見等內(nèi)容

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2016證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點精粹匯總

　　2016證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

　　2016年證券從業(yè)資格考試報名時間※考試時間公布

　　歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報考指南