21、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要類型有(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.債權(quán)類期貨

　　22、對存在活躍市場的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是(　　)。

　　A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.估值日無市價(jià)的，但最近交易13后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C.估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　23、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

　　A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　24、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會(huì)提出議案

　　25、證券投資者保護(hù)基金的來源是(　　)。

　　A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的30%納入基金

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　26、下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬

　　B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取

　　C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

　　D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)

　　27、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式(　　)。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式

　　B.向二級市場投資者配售方式

　　C.向場外交易者配售

　　D.向國際投資者私募發(fā)行

　　28、關(guān)于收入型基金描述正確的是(　　)。

　　A.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B.資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低

　　C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股

　　D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響

　　29、《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證

　　券交易價(jià)格或者證券交易量

　　30、影響債券償還期限的因素主要有(　)。

　　A債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　31、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下(　)基本特征。

　　A.產(chǎn)權(quán)性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　32、(　　)會(huì)受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響。

　　A.長期債券

　　B.短期債券

　　C.普通股票

　　D.優(yōu)先股票

　　33、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.籌資能力強(qiáng)

　　C.發(fā)行成本低

　　D.提高公司知名度、為日后在國外上市奠定基礎(chǔ)

　　34、我國的基金指數(shù)由(　　)組成。

　　A.恒生基金指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　35、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是(　　)。

　　A.復(fù)蘇階段一股價(jià)低迷

　　B.高漲階段一股價(jià)上漲

　　C.危機(jī)階段一股價(jià)下跌

　　D.蕭條階段一股價(jià)回升

　　36、從股票的性質(zhì)看，它是一種(　　)。

　　A.資本證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.要式證券

　　D.綜合權(quán)力證券

　　37、20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.仍處于萌芽階段

　　B.股份公司數(shù)量劇增

　　C.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　D.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

　　38、信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.公正性

　　39、下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場

　　40、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是(　　)。

　　A.中國還沒有中外合資基金

　　B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險(xiǎn).

　　D.與國外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險(xiǎn)

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