3、判斷題

　　1、《 基金法 》 的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。()

　　2、股票的賬面價值是股票票面上標(biāo)明的金額。(　　)

　　3、ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分金。(　　)

　　4、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營決策參與權(quán)。(　　)

　　5、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。(　　)

　　6、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。(　　)

　　7、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格.達(dá)成交易。()

　　8、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

　　9、記賬式債券沒有實物形態(tài)的票券，而是在電腦賬戶中作記錄。(　　)

　　10、我國現(xiàn)行《證券投資基金法》規(guī)定，按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(　　)

　　11、巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。( )

　　12、新(證券法)調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。()

　　13、首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。(　　)

　　14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。( )

　　15、當(dāng)普通股的市價低于認(rèn)股價格時，認(rèn)股權(quán)證的理論價值等于零。(　　)

　　16、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

　　17、認(rèn)股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。(　　)

　　18、金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于 0TC交易的衍生工具。()

　　19、商業(yè)證券的持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。(　　)

　　20、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　21、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。( )

　　22、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()

　　23、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，我國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。(　　)

　　24、我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會領(lǐng)導(dǎo)。(　　)

　　25、綜合類證券公司在經(jīng)營活動中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)可以混合操作。(　　)

　　26、2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　)

　　27、金融衍生工具的聯(lián)動性特征是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。 (　　)

　　28、長期國債期貨的代表性品種是CBOT的20年期國債期貨。(　　)

　　29、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。()

　　30、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象。為擴(kuò)大內(nèi)需，我國政府連續(xù)7年實施積極的財政政策，增發(fā)國債，記賬式國債在這樣的背景下逐步發(fā)展和壯大起來。 (　　)

　　31、金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。(　　)

　　32、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。(　　)

　　33、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價后就可以直接成交。(　　)

　　34、在證券公司的管理中，往往把保持流動性作為最重要的原則。(　　)

　　35、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。(　　)

　　36、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。(　　)

　　37、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。(　　)

　　38、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(　　)

　　39、1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。(　　)

　　40、非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。(　　)

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