21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。

　　A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　B.對外國證券機構所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

　　C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　22.2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

　　A.巴黎交易所

　　B.布魯塞爾交易所

　　C.阿姆斯特丹交易所

　　D.倫敦交易所

　　23.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

　　A.結構化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器

　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　24.證券市場中介機構主要包括( )。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券服務機構

　　25.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。

　　A.風險回避型

　　B.風險中立型

　　C.風險偏好型

　　D.風險追逐型

　　26.證券市場的形成主要歸因于( )。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　D.國家政策的支持

　　27.中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，它的主要職責是( )。

　　A.負責保護投資者的合法權益

　　B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

　　28.下面關于新中國債券市場的描述，正確的是( )。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

　　29.目前，尚未批準從事證券投資業(yè)務的其他金融機構有( )。

　　A.信托投資公司

　　B.金融租賃公司

　　C.主權財富基金

　　D.企業(yè)集團財務公司

　　30.參與證券投資的金融機構包括( )。

　　A.證券經(jīng)營機構

　　B.主權財富基金

　　C.銀行業(yè)金融機構

　　D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　31.證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是( )。

　　A.很容易變現(xiàn)

　　B.本金保持相對穩(wěn)定

　　C.變現(xiàn)的交易成本極小

　　D.具有安全可靠的證券交易市場

　　32.證券交易所在性質上不是( )。

　　A.證券服務機構

　　B.證券監(jiān)管機構

　　C.證券投資人

　　D.自律性組織

　　33.公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是( )。

　　A.股票

　　B.金融債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.公司債券

　　34.證券市場的停滯階段是( )。

　　A.20世紀初

　　B.1929～1933年

　　C.20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結束

　　D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代

　　35.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。

　　A.無形市場

　　B.上市市場

　　C.有形市場

　　D.非上市市場

　　36.依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有( )。

　　A.基金市場

　　B.債券市場

　　C.股票市場

　　D.衍生品市場

　　37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于( )。

　　A.加快資本市場對外開放是當前國內外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿組織所做出的承諾

　　B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段

　　C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段

　　D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設推進到一定階段的必然產(chǎn)物

　　38.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者個人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.交易所重組與會員化

　　39.關于證券市場的層次結構，敘述不正確的是( )。

　　A.指按證券進入市場的順序而形成的結構關系

　　B.按層次結構劃分，可分為有形市場和無形市場

　　C.證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場

　　D.證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性

　　40.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構有( )。

　　A.品種結構

　　B.層次結構

　　C.多層次資本市場

　　D.交易所結構

　　41.下面屬于證券市場顯著特征的是( )。

　　A.證券市場是風險直接交換的場所

　　B.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

　　C.證券市場是價值直接交換的場所

　　D.證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所

　　42.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。

　　A.金融證券

　　B.政府證券

　　C.公司證券

　　D.政府機構證券

　　43.從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在( )。

　　A.金融機構的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進一步加強

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　44.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括( )。

　　A.會計師事務所

　　B.財務顧問機構

　　C.資信評級機構

　　D.證券投資咨詢機構

　　45.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應當符合下列( )規(guī)定。

　　A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%

　　B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%

　　C.投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%

　　D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30%

　　46.QFII的境內股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　47.下面關于證券市場的敘述不正確的是( )。

　　A.證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

　　B.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

　　C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一

　　D.從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所

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