1.按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.證券發(fā)行主體的不同

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.是否在證券交易所掛牌交易

　　2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。

　　A.股票

　　B.金融證券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.公司債券

　　3.下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是( )。

　　A.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　B.證券市場是價(jià)值直接交換的場所

　　C.證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所

　　D.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

　　4.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。

　　A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　B.公募證券和私募證券

　　C.上市證券與非上市證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　5.有價(jià)證券是( )的一種形式。

　　A.真實(shí)資本

　　B.商品資本

　　C.貨幣資本

　　D.虛擬資本

　　6.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.合伙制企業(yè)

　　C.獨(dú)資制企業(yè)

　　D.股份公司

　　7.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易( )。

　　A.公司債券

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.公司股票

　　8.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.英國的倫敦

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.荷蘭的阿姆斯特丹

　　9.中國證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大

　　C.全國人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。

　　A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

　　B.紐交所一泛歐證交所公司

　　C.CME集團(tuán)有限公司

　　D.泛歐交易所

　　11.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。

　　A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　　B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　13.( )是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　14.下面關(guān)于我國社�；�金的敘述，不正確的是( )。

　　A.其資金來源包括兩部分：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

　　C.全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券

　　D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社�；�金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社�；�金委托資產(chǎn)總值的20%

　　15.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

　　C.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　16.根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣( )。

　　A.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

　　B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府債券和金融債券

　　D.信托投資基金

　　17.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( );加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。

　　A.33%，49%

　　B.40%，50%

　　C.55%，45%

　　D.33%，50%

　　18.根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( )受理。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國家外匯管理局

　　19.B股是指( )。

　　A.境外上市外資股

　　B.香港上市外資股

　　C.紐約上市外資股

　　D.我國境內(nèi)上市外資股

　　20.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　A.二

　　B.三

　　C.四

　　D.五

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