14.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約( )，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。

　　A.特級銅期貨標準合同 B.特級鋁期貨標準合同

　　C.特級錫期貨標準合同 D.特級鉛期貨標準合同

　　【答案】B

　　【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易的過渡�？傮w上看，中國資本市場的萌生源于中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中企業(yè)和公眾的內(nèi)生需求。

　　15.1999—2007年是我國證券市場的( )。

　　A.探索起步時期 B.萌芽期

　　C.形成和初步發(fā)展期 D.規(guī)范發(fā)展時期

　　【答案】D

　　【解析】1978—1992年是新中國資本市場的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展時期;1999—2007年是我國資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展期。

　　16.下列各項不屬于促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展措施的是( )。

　　A.完善證券發(fā)行上市核準制度 B.拓寬證券公司融資渠道

　　C.積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題 D.完善資本市場監(jiān)管制度

　　【答案】D

　　【解析】進一步完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展應采取的措施包括：①完善證券發(fā)行上市核準制度;②拓寬證券公司融資渠道;③積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題;④完善資本市場稅收政策。

　　17.指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是( )。

　　A.公開、公平、公正、誠信 B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展 D.公開、公開、公正、守信

　　【答案】B

　　【解析】推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想是以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實黨的十六大和十六屆三中全會精神，遵循“公開、公平、公正”原則和“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，堅持服務于國民經(jīng)濟全局，實現(xiàn)與國民經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　18.1982年1月，( )在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A.國民信托投資公司 B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司 D.中國國際信托投資公司

　　【答案】D

　　19.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行 B.中國農(nóng)業(yè)銀行 C.中國銀行 D.中國建設銀行

　　【答案】C

　　【解析】在利用股票市場籌資的同時，我國也越來越重視依賴國際債券市場籌集中長期建設資金。我國機構(gòu)在境外發(fā)行外幣債券融資出現(xiàn)較早。其中，在1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　20.自( )開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。

　　A.2002年12月11日 B.2001年12月11日

　　C.2001年6月11H D.2001年3月11日

　　【答案】B

　　【解析】自2001年12月11日開始，我國正式加入世貿(mào)組織，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。在利用股票和債券在國際資本市場籌資的同時，我國也逐步放開了境內(nèi)資本市場。

　　21.外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由( )受理。

　　A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.國務院 D.國家外匯管理局

　　【答案】A

　　【解析】外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理;新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。

　　22.2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　A.《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》

　　B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》

　　C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》

　　D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》

　　【答案】D

　　【解析】按照逐步擴大銀行QDII業(yè)務境外投資范圍和投資市場的原則，中國銀監(jiān)會逐步擴大境外投資范圍，穩(wěn)步推進該項業(yè)務的發(fā)展。其中，2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　23.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。

　　A.浦東新區(qū) B.天津濱海新區(qū) C.深圳濱海新區(qū) D.北京

　　【答案】B

　　【解析】2007年3月，中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行辦法》。2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。

　　24.從( )起，香港、澳門獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2006年1月1日 D.2008年1月1日

　　【答案】A

　　【解析】從2004年1月1日起，香港、澳門已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無需通過專業(yè)知識考試。從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設立分支機構(gòu);從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設立分支機構(gòu)，經(jīng)營有關(guān)業(yè)務。

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