二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.證券市場的產(chǎn)生得益于( )的發(fā)展。[2010年5月真題]

　　A.信用制度 B.股份制

　　C.國家干預(yù)水平 D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟

　　【答案】ABD

　　【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展;②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

　　2.關(guān)于證券市場萌芽階段的標(biāo)志性事件，以下說法正確的是( )。[2010年3月真題]

　　A.1790年，成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所

　　B.1817年，成立紐約證券交易會，1863年改名為“紐約證券交易所”

　　C.1773年，英國的第一家證券交易所成立;1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)

　　D.1602年，荷蘭阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所

　　【答案】ABCD

　　【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所;1698年，在英國已有大量的證券經(jīng)紀(jì)人，倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館就是因有眾多的經(jīng)紀(jì)人在此交易而出名，1773年，英國的第一家證券交易所即在該咖啡館成立，1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn);美國證券市場是從買賣政府債券開始的，1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所;1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會”，1863年改名為“紐約證券交易所”。

　　3.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。[2010年3月真題]

　　A.能源風(fēng)險管理工具 B.天氣衍生金融產(chǎn)品C.政治風(fēng)險管理工具 D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　【答案】ABC

　　【解析】在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

　　4.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險，各國應(yīng)該( )。[2010年5月真題]

　　A.完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡

　　B.加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權(quán)益C.加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

　　D.更加注重健全金融體系，推行金融改革

　　【答案】ABCD

　　【解析】頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險給各國(地區(qū))以深刻的教訓(xùn)，為此各國(地區(qū))更加注重：①健全金融體系，推行金融改革;加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度;②完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡;③鑒于金融危機的國際傳遞趨勢，各國更注重加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力，防范和化解國際金融風(fēng)險。

　　5.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國( )的主管部門。[2010年5月真題]

　　A.期貨市場 B.證券市場 C.貨幣市場 D.外匯市場

　　【答案】AB

　　【解析】1997年11月，中國金融體系確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。

　　6.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括( )。[2010年5月真題]

　　A.指導(dǎo)思想的和任務(wù) B.發(fā)展資本市場的意義

　　C.健全市場體系，豐富品種 D.提高上市公司質(zhì)量，促進規(guī)范運作

　　【答案】ABCD

　　【解析】“國九條”的主要內(nèi)容為：①充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;②推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進一步完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場體系，豐富證券投資品種;⑤進一步提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作;⑥促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平;⑧加強協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場風(fēng)險;⑨認真總結(jié)經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。

　　7.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有( )。[2009年9月真題]

　　A.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　B.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司

　　C.外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易

　　D.允許合資商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括：①外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;②外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員;⑧允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;④加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金;⑤允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等;對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)。

　　8.隨著信用制度的發(fā)展，( )等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

　　A.國家信用 B.公司信用 C.銀行信用 D.商業(yè)信用

　　【答案】ACD

　　【解析】隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。

　　9.證券市場的發(fā)展歷史階段主要有( )。

　　A.萌芽階段 B.初步發(fā)展階段C.停滯階段和恢復(fù)階段 D.加速發(fā)展階段

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場的發(fā)展進程大致可以分為五個階段：①萌芽階段;②初步發(fā)展階段;③停滯階段;④恢復(fù)階段;⑤加速發(fā)展階段。

　　10.關(guān)于國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)，下列說法正確的有( )。

　　A.證券市場一體化 B.投資者法人化

　　C.金融機構(gòu)分業(yè)化 D.金融風(fēng)險復(fù)雜化

　　【答案】ABD

　　【解析】國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。

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