二、多項選擇題

　　1.ABD[解析]根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款;單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　2.ABC[解析]自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為了盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，自營業(yè)務(wù)的特點有：決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性。故ABC選項正確。

　　3.AC[解析]在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施有加強(qiáng)自律管理、加強(qiáng)監(jiān)管。故AC選項正確。

　　4.BC[解析]證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故BC選項正確。

　　5.ACD[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。故A選項正確。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》對證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]ABCD四個選項內(nèi)容均為證券公司建立實時監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)采取的措施。

　　7.ABD[解析]證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有：(1)建立防火墻制度;(2)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制;(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;(4)證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng);(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制;(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制;(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度;(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況全面稽核、出具稽核報告;(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。本題正確答案為ABD。

　　8.ABCD[解析]根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司有上述ABCD選項所述行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABC[解析]根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款;單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。本題正確答案為ABC。

　　10.ABD[解析]開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。故c選項說法錯誤。

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