【第1題】修改關于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 金融衍生工具以場內交易為主

　�、� 按基礎產品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種

　　Ⅲ 金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變

　�、� 按產品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產品比收益不對稱的期權類產品大得多

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到以下結論：①金融衍生工具以場外交易為主;②按基礎產品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類;③按產品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產品比收益不對稱的期權類產品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反;④金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變，但市場結構和品種結構發(fā)生了較大變化。

　　【第2題】修改金融風險具有的一般特征包括(　　)。

　　Ⅰ 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴張性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除了基本特征外，金融風險還具有：可避免性、可測定性、可控性、可擴張性的一般特征。

　　【第3題】修改關于我國債券市場的結算制度，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 我國銀行間市場的債券結算采用實時全額逐筆結算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成

　�、� 分期兌付，也稱為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷

　　Ⅲ 全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算

　　Ⅳ DVP的結算方式保證了結算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易

　　主體的首選結算方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ項，我國銀行間市場的債券結算采用實時全額逐筆結算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成;Ⅱ項，全額結算，也稱為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷;Ⅲ項，全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算;Ⅳ項，DVP的結算方式保證了結算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易主體的首選結算方式。

　　【第4題】修改按發(fā)行本位分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ 實物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設國債 Ⅳ 特種國債

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅰ、、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債;按資金用途的不同，國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　【第5題】修改下列關于優(yōu)先股票的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　Ⅱ 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權

　�、� 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產

　�、� 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項，重大決策參與權是普通股票股東享有的權利。

　　【第6題】修改國債銷售價格的影響因素有(　　)。

　　Ⅰ 市場利率 Ⅱ 承銷商承銷國債的中標成本

　�、� 流通市場中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 國債銷售價格的影響因素有：市場利率、承銷商承銷國債的中標成本、流通市場中可比國債的收益率水平、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國債分銷過程中的成本。

　　【第7題】修改證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的(　　)。

　�、� 政府機構 Ⅱ 金融機構 Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。

　　【第8題】修改期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于(　　)。

　�、� 期貨交易對象是雙方約定的標的債券，遠期交易對象是期貨合約

　�、� 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進行，國債的遠期交易可在場外交易

　�、� 兩者的履約方式不同

　�、� 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠期交易實行杠桿交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于：交易對象不同、交易地點不同、履約方式不同和保證金制度不同。Ⅰ項，期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約，在期貨交易中并不涉及具體的實物商品，遠期交易的對象是交易雙方約定的標的債券，是實實在在的商品交易;Ⅳ項，國債期貨交易實行的是保證金交易，亦稱杠桿交易，遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

　　【第9題】修改根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應當盈利能力應具有可持續(xù)性，下列屬于該項規(guī)定的有(　　)。

　�、� 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　�、� 業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　�、� 公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責

　�、� 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》【第七條，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：①最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據;②最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形;④現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產品或服務的市場前景良好，行業(yè)經營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化;⑤高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內未發(fā)生重大不利變化;⑥公司重要資產、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化;⑦不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項;⑧最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　【第10題】修改證券投資基金收入中的利息收入包括(　　)。

　　Ⅰ 債券利息收入 Ⅱ 股利收益

　�、� 存款利息收入 Ⅳ 資產支持證券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金收入包括利息收入、投資收益和其他收入。利息收入包括債券利息收入、資產支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產收入等。Ⅱ項股利收益屬于投資收益。

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