二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]ABCD選項(xiàng)均為可轉(zhuǎn)換公司債券的主要發(fā)行方式。

　　2.BD

　　[解析]應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定：(1)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。(2)修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　3.ABCD

　　[解析]存在下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議：(1)擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定。(2)發(fā)行人不能按期支付本息。(3)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)。(4)保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化。(5)其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)。

　　4.AC

　　[解析]投資者購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)。

　　5.ABCD

　　[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值≈純粹債券價(jià)值+投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值+投資人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值-發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值。

　　6.ABCD

　　[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值受票面利率、轉(zhuǎn)股價(jià)格、股票波動(dòng)率、轉(zhuǎn)股期限、回售條款和贖回條款等因素影響。

　　7.ABCD

　　[解析]擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。

　　8.BC

　　[解析]上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。

　　9.ACD

　　[解析]B不屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券必須進(jìn)行披露的內(nèi)容。

　　10.ACD

　　[解析]上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前3個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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