二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　2. 保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　3. 證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4. 我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由()發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　5. 1933年通過的()對一級(jí)市場產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　6. 2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變化：()。

　　A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。

　　B.美國國會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。

　　C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。

　　D.幾乎所有美國大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。

　　7. 我國2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：()。

　　A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。

　　C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能。

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　8. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用()的方式發(fā)行股票。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合

　　D.向二級(jí)市場投資者配售

　　9. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對發(fā)行人的()等作出必要的承諾。

　　A.信息披露質(zhì)量

　　B.發(fā)行人的獨(dú)立性

　　C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　10. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：()。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)

　　11. 下列各項(xiàng)對《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：()。

　　A.對美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。

　　B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過了這個(gè)范圍。

　　C.該法案對金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動(dòng)。

　　D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。

　　12. 關(guān)于目前國際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說法錯(cuò)誤的是：()。

　　A.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　B.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。

　　C.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)市場對股票發(fā)行的決定權(quán)。

　　D.股票發(fā)行的注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　13. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用()的方式發(fā)行股票。

　　A.基金及法人配售

　　B.上網(wǎng)定價(jià)

　　C.全額預(yù)繳款

　　D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　14. 2005年修訂后的《公司法》進(jìn)行了哪些調(diào)整：()。

　　A.公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較全面的修改

　　B.股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度進(jìn)行了比較全面的修改

　　C.增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　D.增加了累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定

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