二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下(　　)申請(qǐng)文件。

　　A.上市報(bào)告書(shū)

　　B.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　D.股份變動(dòng)報(bào)告書(shū)

　　2.下列(　　)公司不能公開(kāi)發(fā)行新股。

　　A.公司6個(gè)月前發(fā)生一起違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

　　B.去年公開(kāi)發(fā)行一次債券，去年的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比前年下降30%

　　C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)占最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的50%

　　D.去年1名高級(jí)技術(shù)師離職

　　3.增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書(shū)摘要前5個(gè)工作日17：00時(shí)前，向證券交易所提交全部文件

　　B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)

　　C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要

　　D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用4.下列(　　)不得向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%

　　B.投資金融公司上月向外借款500萬(wàn)

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為

　　5.非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，除(　　)發(fā)行對(duì)象外，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市公司的控股股東

　　B.通過(guò)本次購(gòu)股取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

　　C.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　D.認(rèn)購(gòu)額在500萬(wàn)以上的投資者

　　6.下列(　　)情形使得上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載

　　B.現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　C.最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除

　　D.違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

　　7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.只通過(guò)網(wǎng)下配售

　　8.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。

　　A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　B.主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告

　　C.主承銷商擬定價(jià)格

　　D.主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》

　　9.定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。

　　A.主承銷商組織網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資

　　B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　C.主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例

　　10.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須具備下列(　　)條件。

　　A.負(fù)債比例比較低

　　B.良好的組織機(jī)構(gòu)

　　C.持續(xù)盈利能力，良好財(cái)務(wù)狀況

　　D.最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

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