41、影響股票價(jià)格最基本的因素是(　　)。

　　A.預(yù)期信息

　　B.分配政策

　　C.稅收政策

　　D.股本結(jié)構(gòu)

　　42、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.上證30指數(shù)

　　B.深圳綜合指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.深圳成分股指數(shù)

　　43、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

　　B.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

　　D.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

　　44、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況(　)時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

　　45、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3 ～ 5

　　C.3 ～ 7

　　D.1 ～ 5

　　46、關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心

　　B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

　　C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

　　47、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.是相互制衡的關(guān)系

　　B.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

　　C.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

　　D.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

　　48、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　49、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　50、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1萬(wàn)元債券可轉(zhuǎn)換為(　　)股普通股票。

　　A.500

　　B.300

　　C.250

　　D.400

　　51、證券交易價(jià)格是通過(guò)(　)來(lái)確定的。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　B.證券供需雙方共同作用

　　C.拍賣方式

　　D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

　　52、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述不正確的是(　　)。

　　A.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類

　　B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性

　　D.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

　　53、安全性最高的有價(jià)證券是(　)。

　　A.國(guó)債

　　B.股票

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　54、中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是(　　)。

　　A.擁有剩余資金

　　B.盈利

　　C.彌補(bǔ)資金的不足

　　D.宏觀調(diào)控

　　55、在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說(shuō)法中，哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的(　　)。

　　A.通常利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本

　　B.通常權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的

　　C.通常權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高

　　D.通常協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小

　　56、資產(chǎn)證券化是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果

　　C.信用創(chuàng)造型劍新的重要成果

　　D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　57、證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場(chǎng)

　　B.政府債券市場(chǎng)

　　C.金融衍生工具市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　58、證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了(　　)個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室。

　　A.10

　　B.20

　　C.9

　　D.3

　　59、股票最基本的特征是(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　60、金融衍生工具按(　　)可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

　　A.基礎(chǔ)工具種類

　　B.金融創(chuàng)新工具的功能

　　C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所

　　D.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)

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