3、判斷題

　　1、《 基金法 》 的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。()

　　2、股票的賬面價(jià)值是股票票面上標(biāo)明的金額。(　　)

　　3、ETF的申購(gòu)和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分金。(　　)

　　4、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。(　　)

　　5、龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。(　　)

　　6、有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。(　　)

　　7、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格.達(dá)成交易。()

　　8、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。

　　9、記賬式債券沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，而是在電腦賬戶(hù)中作記錄。(　　)

　　10、我國(guó)現(xiàn)行《證券投資基金法》規(guī)定，按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(　　)

　　11、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　12、新(證券法)調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。()

　　13、首次公開(kāi)發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。( )

　　15、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。(　　)

　　16、提供了正確的分析，使客戶(hù)獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

　　17、認(rèn)股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。(　　)

　　18、金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于 0TC交易的衍生工具。()

　　19、商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。(　　)

　　20、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　21、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類(lèi)比非上市證券種類(lèi)多。( )

　　22、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()

　　23、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以分為專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)。(　　)

　　24、我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。(　　)

　　25、綜合類(lèi)證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)可以混合操作。(　　)

　　26、2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。(　　)

　　27、金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性特征是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。 (　　)

　　28、長(zhǎng)期國(guó)債期貨的代表性品種是CBOT的20年期國(guó)債期貨。(　　)

　　29、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。()

　　30、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象。為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債，記賬式國(guó)債在這樣的背景下逐步發(fā)展和壯大起來(lái)。 (　　)

　　31、金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。(　　)

　　32、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。(　　)

　　33、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)后就可以直接成交。(　　)

　　34、在證券公司的管理中，往往把保持流動(dòng)性作為最重要的原則。(　　)

　　35、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。(　　)

　　36、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。(　　)

　　37、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。(　　)

　　38、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。(　　)

　　39、1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。(　　)

　　40、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

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