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　　1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　2、 下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　3、 根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

　　4、 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　6、 實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設(shè)備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　7、 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且(　　)。

　　A.流動性高

　　B.交易安全

　　C.靈活性高

　　D.收益性高

　　8、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　9、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　10、 (　　)是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　B.機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　11、 證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　12、 下列關(guān)于債券的票面價值的描述中，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　　13、 回購交易通常情況下只有(　　)小時，是一種超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　14、 回購交易通常在(　　)交易中運用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　15、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是(　　)。

　　A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時向基金份額持有人分配收益

　　16、 (　　)是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.操作風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　17、 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗E1單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　18、 相對其他類型的金融風(fēng)險而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.匯率風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.利率風(fēng)險

　　19、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人

　　B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　20、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構(gòu)

　　D.信用評級機構(gòu)

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