>>>考生必看：2017年5月證券從業(yè)資格考試考前提醒

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。

　　2[單選題] 長期資本流動的主要方式不包括(　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)換

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　參考答案：B

　　參考解析：長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　3[單選題] 調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是(　)。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購買力

　　參考答案：B

　　參考解析：利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

　　4[單選題] 武士債券的面值為(　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港元

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析：在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　5[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是(　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　參考答案：D

　　參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　6[單選題] 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　)。

　　A.新技術革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅(qū)動

　　D.避險

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段。

　　7[單選題] 財政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的(　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　參考答案：D

　　參考解析：財政政策對股票價格的影響有四個方面：(1)通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。(2)通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。提高稅率，企業(yè)權負增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤和股息增加。(3)干預資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格。(4)國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

　　8[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

　　9[單選題] 間接融資的特點不包括(　)。

　　A.間接性

　　B.相對的集中性

　　C.全部具有可逆性

　　D.信譽的差異性較大

　　參考答案：D

　　參考解析：間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權掌握在金融中介手中。

　　10[單選題] 交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會(　)。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。

　　11[單選題] 中國資產(chǎn)證券化元年是(　)年。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關注。

　　12[單選題] 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的(　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　參考答案：D

　　參考解析：當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/P>

　　13[單選題] 股票價格與市場利率的關系是(　)。

　　A.利率提高，股票價格下降

　　B.利率與股票價格同方向變動

　　C.利率提高，股票價格上升

　　D.隨機變動

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價格與市場利率是反向變動關系，即當利率提高時，股票價格下降。

　　14[單選題] 單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　15[單選題] 按照驅(qū)動因素劃分，金融風險不包括(　)。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　參考答案：A

　　參考解析：按照驅(qū)動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　16[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，債券基金應有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，基金投資應符合的規(guī)定之一是：股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　17[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司營利變化而變化

　　D.浮動

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。

　　18[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在(　　)時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權有一定的先決條件，具體包括：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序為：支付清算費用一支付公司員工工資一勞動保險費用一繳付所欠稅款一清償公司債務，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 金融衍生工具的價格取決于(　　)價格變動的派生金融產(chǎn)品。

　　A.基礎金融產(chǎn)品

　　B.股票市場

　　C.外匯市場

　　D.債券市場

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

　　20[單選題] 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券(　　)。

　　A.流動性差，風險相對較大

　　B.流動性差，風險相對較小

　　C.流動性強，風險相對較大

　　D.流動性強，風險相對較小

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　21[單選題] 股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是(　　)。

　　A.金融市場的非物質(zhì)化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　參考答案：A

　　參考解析：金融市場的非物質(zhì)化首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動;其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中有關雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的變動。

　　22[單選題] 長期國債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或10年以上

　　參考答案：D

　　參考解析：長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

　　23[單選題] 下列各項不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)基金期貨

　　B.SPDR期貨

　　C.iShare Russell2000指數(shù)基金期貨

　　D.QQQQ期貨

　　參考答案：A

　　參考解析：恒生指數(shù)基金期貨屬于香港期貨交易的基金期貨合約品種。

　　24[單選題] 股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機關繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析：為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關繳納。

　　25[單選題] 買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱為(　　)。

　　A.貨幣期權

　　B.互換期權

　　C.利率期權

　　D.股票期權

　　參考答案：D

　　參考解析：按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。單只股票期權(簡稱股票期權)指買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利。

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