26[單選題] 債券是一種(　)。

　　A.有期證券

　　B.無期證券

　　C.永久證券

　　D.終生證券

　　參考答案：A

　　參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此，債券是一種有期證券。

　　27[單選題] 融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為(　)。

　　A.境內資產證券化

　　B.信貸資產證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.債券組合證券化

　　參考答案：A

　　參考解析：融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為境內資產證券化。

　　28[單選題] 根據(jù)(　)劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。

　　A.選擇權的性質

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.基礎資產性質

　　D.基礎資產的來源

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。

　　29[單選題] 股份有限公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個(　)，在此日期認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。

　　A.股權交易日

　　B.股權登記日

　　C.股權發(fā)行日

　　D.股權認購日

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。

　　30[單選題] 證券交易申報時間的先后順序按(　)確定。

　　A.投資者提出申報的時間

　　B.證券交易商接受申報的時間

　　C.證券交易所交易主機接受申報的時間

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易申報時間的先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

　　31[單選題] 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立(　)。

　　A.轉融通專用資金賬戶

　　B.轉融通擔保資金賬戶

　　C.轉融通資金交收賬戶

　　D.轉融通專用證券賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

　　32[單選題] 公債通常指的是國債和(　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.地方政府債券

　　C.金融債券

　　D.政府支持機構債券

　　參考答案：B

　　參考解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　33[單選題] 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。

　　34[單選題] 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

　　35[單選題] 無記名股票與記名股票的主要差別是(　)。

　　A.股東權利不同

　　B.股票記載方式不同

　　C.股票定價方式不同

　　D.股票發(fā)行方式不同

　　參考答案：B

　　參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　36[單選題] 未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售條件股份和無限售條件股份

　　C.外資股和內資股

　　D.普通股票和優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。

　　37[單選題] 企業(yè)債的發(fā)行要得到(　)的核準。

　　A.發(fā)改委

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.保監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關主管部門進行額度申請和發(fā)行申報兩個步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請和發(fā)行申報，國家發(fā)展改革委核準通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)展改革委下達批復文件。

　　38[單選題] (　)應該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A.定向投資人

　　B.個人投資者

　　C.機構投資者

　　D.政府投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。

　　39[單選題] 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在(　)個月以上及1年以下(含1年)的次級債務為短期次級債務。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　。參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)1年以下(含1年)的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。

　　40[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金凈資產的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：D

　　。參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%。

　　41[單選題] 衡量公司的財務安全性通常采用的指標是(　)。

　　A.周轉率

　　B.杠桿比率

　　C.銷售利潤率

　　D.凈資產收益率

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來反映公司的財務穩(wěn)健性或安全性。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的杠桿關系，因此也被稱為杠桿比率。

　　42[單選題] 股份有限公司性質的證券公司，累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產額的比例為(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產額的40%。在此限定規(guī)模內，具體的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其資金使用計劃和財務狀況自行確定。

　　43[單選題] 按照規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格每年評估業(yè)務收入不少于(　)萬元。

　　A.600

　　B.500

　　C.400

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析：按照規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格的最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　44[單選題] (　)的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。

　　45[單選題] 通常，期限在(　)的國債為貼現(xiàn)式國債。

　　A.1年以下(含1年)

　　B.2年以下(含2年)

　　C.3年以下(含3年)

　　D.5年以下(含5年)

　　參考答案：A

　　參考解析：貼現(xiàn)式國債是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行.發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本息的國債：通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為付息式國債：

　　46[單選題] 下列關于債券發(fā)行主體的說法中，正確的是(　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　47[單選題] 具有兩種基礎資產，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權)的是(　)。

　　A.奇異型期權

　　B.股票組合期權

　　C.股價指數(shù)期權

　　D.百慕大期權

　　參考答案：A

　　參考解析：奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。例如，有的期權合約具有兩種基礎資產，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權);有的可以在規(guī)定的一系列時點行權(百慕大期權);有的對行權設置一定條件(障礙期權);有的行權價格可以取基礎資產在一段時間內的平均值(平均期權)。

　　48[單選題] 根據(jù)(　)劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權基礎資產性質的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎資產市場價格的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　49[單選題] 公司型基金在組織形式上與(　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　A.合資公司

　　B.有限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團公司

　　參考答案：C

　　參考解析：公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　50[單選題] 金融債券的期限以(　)較為多見。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久期

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券的期限以中期較為多見。

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