26[單選題] 1993年，(　)被批準首次在我國境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。

　　A.中國投資銀行

　　B.中國銀行

　　C.中國農業(yè)銀行

　　D.中國國際信托投資公司

　　參考答案：A

　　參考解析：1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數量為5000萬美元，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取浮動利率制，利率高于國內同期限美元存款利率1個百分點。

　　27[單選題] 1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是(　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　參考答案：B

　　參考解析：1982年，世界上第一個股票指數期貨交易所 ——堪薩斯期貨交易所正式開辦。

　　28[單選題] 道·瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數超過原股份(　)時，就對除數作相應的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道 ·瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數超過原股份10%時，就對除數作相應的修正。

　　29[單選題] 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，選擇以(　)作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發(fā)行的債券

　　D.交易所市場發(fā)行的債券

　　參考答案：C

　　參考解析：中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　30[單選題] 如果客戶采用(　)方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　A.柜臺委托

　　B.非柜臺委托

　　C.自助委托

　　D.人工委托

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　31[單選題] 參與(　)，還需向中央國債登記結算有限責任公司支付銀行間賬戶服務費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務費用。

　　A.股票交易

　　B.衍生品交易

　　C.銀行間債券交易

　　D.銀行間貸款交易

　　參考答案：C

　　參考解析：參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結算有限責任公司支付銀行間賬戶服務費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務費用。

　　32[單選題] 金融衍生工具從(　)可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

　　A.自身交易的方法和特點

　　B.基礎工具

　　C.交易場所

　　D.產品形態(tài)

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

　　33[單選題] 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用(　)。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實名制

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　34[單選題] 《國務院關于發(fā)行2009年地方政府債券有關問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由(　)通過現行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

　　A.政策性銀行

　　B.地方政府

　　C.商業(yè)銀行

　　D.財政部

　　參考答案：D

　　參考解析：《國務院關于發(fā)行2009年地方政府債券有關問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由財政部通過現行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

　　35[單選題] 經中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據中國銀監(jiān)會于2004年3月1日施行的《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》，經中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣20%。

　　36[單選題] 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以(　)為基礎。

　　A.企業(yè)

　　B.股票

　　C.債券

　　D.資產池

　　參考答案：A

　　參考解析：傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。

　　37[單選題] 封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在(　)年以上。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。

　　38[單選題] 收益保證型產品可進一步細分為(　)產品。

　　A.保本型產品和保證最高收益型

　　B.盈利型產品和保證最低收益型

　　C.保本型產品和保證最低收益型

　　D.保本型產品和盈利型

　　參考答案：C

　　參考解析：按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

　　39[單選題] 金融衍生工具依照(　)，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.基礎工具分類

　　B.金融衍生工具自身交易的方法及特點

　　C.交易場所

　　D.產品形態(tài)

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　40[單選題] (　)風險最大。

　　A.國債

　　B.金融機構債券

　　C.地方政府債券

　　D.公司債券

　　參考答案：D

　　參考解析：由于公司的情況千差萬別，有些經營有方、實力雄厚、信譽高，也有一些經營較差，可能處于倒閉的邊緣，因此，公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些。

　　41[單選題] 期貨對沖交易以(　)的方式結束交易。

　　A.實物交割

　　B.現金交割

　　C.結清差價

　　D.對沖平倉

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易中的對沖是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆品種、數量、期限相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。

　　42[單選題] 最有影響的政治因素是(　)。

　　A.政權更迭

　　B.政治領導人更迭

　　C.戰(zhàn)爭

　　D.國際政治局勢變化

　　參考答案：C

　　參考解析：戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。戰(zhàn)爭會破壞社會生產力，使經濟停滯、生產凋敞、收入減少、利潤下降。

　　43[單選題] 信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級，為此要向(　)收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。

　　A.原始受益人

　　B.特定目的機構

　　C.承銷人

　　D.證券化產品投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。

　　44[單選題] 我國金融債券的發(fā)行始于(　)。

　　A.北洋政府時期

　　B.國民黨政府時期

　　C.1993年，中國投資銀行被批準發(fā)行

　　D.1994年，我國政策性銀行成立后

　　參考答案：A

　　參考解析：我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期，后來，國民黨政府時期也曾多次發(fā)行過金融公債、金融長期公債和金融短期公債。

　　45[單選題] 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不能超過其上年末凈資產的(　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：B

　　參考解析：各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產的1/3。

　　46[單選題] 交易所交易基金的期權屬于(　)。

　　A.單只股票期權

　　B.貨幣期權

　　C.股票組合期權

　　D.股票指數期權

　　參考答案：C

　　。參考解析：股票組合期權是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

　　47[單選題] 會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于(　)萬元。

　　A.1000

　　B.8000

　　C.500

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析：財政部和證監(jiān)會在《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》(財會[2010]2號)中規(guī)定，“會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元”。

　　48[單選題] 通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析：投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。

　　49[單選題] 2010年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布了(　)，對證券公司借入次級債務進行了規(guī)范。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D.《證券公司借入次級債務規(guī)定》

　　參考答案：D

　　參考解析：2010年9月，根據《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司借入次級債務規(guī)定》(證監(jiān)會令[2010]23號)，對證券公司借入次級債務進行了規(guī)范。

　　50[單選題] 國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由(　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國結算公司

　　C.國家發(fā)改委

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會(現為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。

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