第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括(　　)。

　　Ⅰ.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

　�、�.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

　�、�.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權益

　�、�.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。

　　52[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應具備的條件是(　　)。

　�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定

　�、�.設有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請取得基金托管資格，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定。(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　53[單選題] 衍生證券投資基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期貨基金

　　Ⅱ.期權基金

　�、�.偏股型基金

　　Ⅳ.偏債型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　54[單選題] 在我國基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項審議決定。

　�、�.更換基金管理人

　�、�.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人

　�、�.基金擴募

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。

　　55[單選題] 上市公司信息披露應當遵循的原則包括(　　)。

　�、�.真實原則

　　Ⅱ.準確原則

　�、�.局部原則

　�、�.及時原則

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答11次 ，正確率90% ，易錯項為D 。參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

　　56[單選題] 機構投資者的特點有(　　)。

　�、�.投資管理專業(yè)化

　�、�.投資結構組合化

　�、�.投資行為規(guī)范化

　�、�.風險管理者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：機構投資者的特點有：①投資管理專業(yè)化;②投資結構組合化;③投資行為規(guī)范化;④風險管理者;⑤具有穩(wěn)定市場的功能。

　　57[單選題] 金融危機的具體表現(xiàn)包括(　　)。

　�、�.金融資產(chǎn)價格大幅下跌

　�、�.金融機構大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉

　�、�.股市或債市暴跌

　　Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融危機指的是金融資產(chǎn)或金融機構或金融市場的危機，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價格大幅下跌或金融機構大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉或某個金融市場如股市或債市暴跌等。

　　58[單選題] 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

　�、�.不可贖回優(yōu)先股

　�、�.可轉換優(yōu)先股

　�、�.可贖回優(yōu)先股

　　Ⅳ.不可轉換優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

　　59[單選題] 下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是(　　)。

　�、�.改變存款準備金率

　�、�.調(diào)整稅率

　　Ⅲ.選擇性信用管制

　�、�.發(fā)行國債

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策

　　60[單選題] 證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

　�、�.對交易市場的監(jiān)管

　　Ⅲ.對上市公司的監(jiān)管

　�、�.對證券經(jīng)營機構的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容主要包括：(1)對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度。(2)對交易市場的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監(jiān)管、對欺詐客戶行為的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。(3)對上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。(4)對證券經(jīng)營機構的監(jiān)管，包括對證券經(jīng)營機構準入監(jiān)管、對證券公司業(yè)務的核準、對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。

　　61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　　)。

　�、�.穩(wěn)定物價

　�、�.完全就業(yè)

　�、�.促進經(jīng)濟增長

　�、�.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策的最終目標一般有四個：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、平衡國際收支等。

　　62[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括(　　)。

　　Ⅰ.事后處理

　�、�.談話提醒

　�、�.行政干預

　　Ⅳ.事前監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構對市場行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

　　63[單選題] 下列屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是(　　)。

　　Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　�、�.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　64[單選題] 中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是(　　)。

　�、�.再貼現(xiàn)率

　�、�.存款準備金率

　�、�.消費者信用控制

　�、�.公開市場業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務。

　　65[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括(　　)。

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　66[單選題] 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的(　　)以及其他資產(chǎn)管理機構。

　�、�.中國境外基金管理機構

　　Ⅱ.保險公司

　�、�.證券公司

　�、�.上市公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機構。

　　67[單選題] 下列關于股權分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.相關股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過

　�、�.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”

　�、�.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉讓

　�、�.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉讓不再受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易轉讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。故Ⅳ項錯誤。

　　68[單選題] 金融市場的配置功能具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.資源配置

　　Ⅱ.信息共享

　�、�.財富再分配

　　Ⅳ.風險再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面：資源配置、財富再分配和風險再分配。

　　69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　　)。

　�、�.股票價值

　�、�.股票面值

　�、�.票面價值

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　70[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的是(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　�、�.基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.轉換基金運作方式

　�、�.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

　　71[單選題] 下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有(　　)。

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　�、�.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　72[單選題] 金融期貨的基本功能有(　　)功能。

　�、�.套期保值

　　Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　73[單選題] 金融市場聯(lián)系的兩端分別是(　　)。

　�、�.政府

　�、�.投資者

　　Ⅲ.儲蓄者

　�、�.金融機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。

　　74[單選題] 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用(　　)等其他形式的資產(chǎn)作價出資。

　�、�.實物

　�、�.工業(yè)產(chǎn)權

　�、�.非專利技術

　�、�.土地使用權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進行評估作價，核對財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。

　　75[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備

　�、�.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機構由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備。(4)有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。

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