26 [單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　27 [單選題] 下列不符合在我國(guó)設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　　)。

　　A.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　B.符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　C.實(shí)繳貨幣資本8000萬(wàn)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　在我國(guó)，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

　　(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　28 [單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。例如，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

　　29 [單選題] (　　)是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債和財(cái)務(wù)債券。

　　30 [單選題] (　　)是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　31 [單選題] 公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠(　　)，是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票價(jià)格

　　B.提高公司管理層的決策能力

　　C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.改善公司的績(jī)效考核

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況，是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。

　　32 [單選題] 債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是(　　)。

　　A.開(kāi)戶(hù)

　　B.委托

　　C.成交

　　D.過(guò)戶(hù)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是完成債券的過(guò)戶(hù)。過(guò)戶(hù)是指將債券的所有權(quán)從一個(gè)所有者名下轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者名下。

　　33 [單選題] (　　)是在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)人(或賣(mài)出)實(shí)貨，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出(或買(mǎi)入)期貨合約。

　　A.股指期貨對(duì)沖

　　B.商品期貨對(duì)沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對(duì)沖

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　套期保值是在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)入(或賣(mài)出)實(shí)貨，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出(或買(mǎi)入)期貨合約。

　　34 [單選題] 不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均(　　)股東姓名的股票，也稱(chēng)無(wú)記名股票。

　　A.記載

　　B.不記載

　　C.可記載也可不記載

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票，也稱(chēng)無(wú)記名股票。

　　35 [單選題] 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)短期債券評(píng)級(jí)符號(hào)的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為“三等九級(jí)”，符號(hào)表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級(jí)、CCC級(jí)(含)以下登記外，每一個(gè)信用等級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級(jí)。短期債券則劃分為“四等六級(jí)”，符號(hào)表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個(gè)信用等級(jí)均不進(jìn)行微調(diào)。

　　36 [單選題] 投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了(　)。

　　A.股民資格

　　B.股權(quán)資格

　　C.股東資格

　　D.分紅資格

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股票根據(jù)股份所代表的資本額，將股東的出資份額和股權(quán)予以記載，以供社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu)和交易。投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了股東資格。

　　37 [單選題] 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券(　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。

　　38 [單選題] 我國(guó)中小企業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在(　)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在(　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　2004年我國(guó)推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。它們附屬于深圳證券交易所，基本上延續(xù)了主板的規(guī)則：除能接受流通盤(pán)在5000萬(wàn)股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運(yùn)行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門(mén)檻”還是很高的。

　　39 [單選題] 保險(xiǎn)公司償付能力充足率低于(　)或者預(yù)計(jì)未來(lái)兩年內(nèi)償付能力充足率將低于(　)的，可以申請(qǐng)募集次級(jí)債。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　保險(xiǎn)公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計(jì)未來(lái)兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請(qǐng)募集次級(jí)債。

　　40 [單選題] 基金管理公司為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在(　)萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　新修訂的《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》自2012年11月1日起施行，對(duì)基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范：基金管理公司為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　41 [單選題] 基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類(lèi)固定收益金融工具的期貨品種是(　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類(lèi)期貨

　　D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類(lèi)別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。

　　42 [單選題] 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對(duì)的是(　)。

　　A.用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

　　D.支持企業(yè)發(fā)展

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支。

　　43 [單選題] 根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　A.基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于3億元人民幣

　　B.信托公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣

　　C.養(yǎng)老金管理公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣

　　D.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本不少于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本不少于1o億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊(cè)資本不少于3億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　44 [單選題] 不屬于常見(jiàn)的期權(quán)交易的是(　)。

　　A.外匯

　　B.黃金

　　C.指數(shù)

　　D.商品期權(quán)合約

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　最常見(jiàn)的期權(quán)交易有外匯、指數(shù)、商品期權(quán)合約。

　　45 [單選題] 下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.采取小額報(bào)價(jià)方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對(duì)手的要求，則無(wú)需經(jīng)過(guò)詢(xún)價(jià)過(guò)程

　　B.債券買(mǎi)賣(mài)沒(méi)有交易限額和成員間授信的限制

　　C.小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改

　　D.采取小額報(bào)價(jià)要素方式的，對(duì)未成交部分不可撤銷(xiāo)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　小額報(bào)價(jià)如果滿足交易數(shù)量和交易對(duì)手的要求，其他市場(chǎng)成員可以直接通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合方式成交，無(wú)須經(jīng)過(guò)詢(xún)價(jià)過(guò)程。債券買(mǎi)賣(mài)沒(méi)有交易限額和成員間授信的限制，但要進(jìn)行小額報(bào)價(jià)必須先由首席交易員在“內(nèi)部管理”中進(jìn)行正確設(shè)置。

　　小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改，對(duì)未成交部分可予撤銷(xiāo)。

　　46 [單選題] 證券公司次級(jí)債券每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券韻機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

　　47 [單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型是(　)。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)和最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式�！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。

　　48 [單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括(　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉(cāng)情況

　　C.損益情況

　　D.個(gè)人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分說(shuō)明投資股指期貨、國(guó)債期貨對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49 [單選題] 我國(guó)多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)基本形成的標(biāo)志是(　)。

　　A.全國(guó)統(tǒng)一的外匯市場(chǎng)形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國(guó)性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　2012年9月20日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國(guó)性證券交易所。至此，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)基本形成。

　　50 [單選題] 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金分配原則，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，不分配周六和周日的利潤(rùn)

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日即享有基金的分配權(quán)益

　　C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金的分配權(quán)益

　　D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn);每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配。投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。

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