第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76 [單選題] 下列關(guān)于利率互換說法正確的是(　)。

　�、�.利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，對約定的名義本金按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。

　�、�.在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。

　�、�.浮動利率對固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換

　�、�.一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實(shí)質(zhì)本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，對約定的名義本金按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實(shí)質(zhì)本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金。在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。浮動利率對固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換。

　　77 [單選題] 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求有(　)。

　�、�.不得對外提供擔(dān)保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　�、�.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排

　�、�.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評估報(bào)告、決策記錄等資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求： (1)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬。

　　(2)建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制，明確投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

　　(5)不得對外提供擔(dān)保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　(6)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　(7)通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評估報(bào)告、決策記錄等資料。

　　(9)堅(jiān)持市場化運(yùn)作原則，引進(jìn)專業(yè)人才，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，樹立品牌意識，促進(jìn)合理競爭。

　　78 [單選題] 下列關(guān)于議價市場說法正確的有(　)。

　�、�.是指沒有固定場所、相對分散的市場

　�、�.金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進(jìn)行的

　�、�.絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易

　　Ⅳ.按成交和定價方式劃分

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　按照成交和定價方式，金融市場可被劃分為公開市場和議價市場。議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進(jìn)行的。在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。

　　79 [單選題] 證券公司申請借入或發(fā)行次級債，應(yīng)提交的申請文件包括(　)。

　�、�.關(guān)于借入或發(fā)行次級債的決議

　�、�.募集說明書或借入次級債務(wù)合同

　　Ⅲ.債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料

　�、�.證券公司最近3個月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司申請借人或發(fā)行次級債，應(yīng)提交以下申請文件：申請書;關(guān)于借入或發(fā)行次級債的決議;募集說明書或借入次級債務(wù)合同;借入或募集資金的用途說明;合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明;證券公司最近6個月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報(bào)告;債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料;中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。 80 [單選題] 從1960年至今，這一階段的顯著特點(diǎn)是金融市場(　)。

　�、�.開始走向國際化和全球化

　�、�.明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢

　�、�.資本主義國家的金融市場出現(xiàn)了英國、美國、瑞士三足鼎立的局面

　　Ⅳ.發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　從1960年至今。這一階段的顯著特點(diǎn)是金融市場開始走向國際化和全球化。由于第二次世界大戰(zhàn)后歐洲經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的需要和嚴(yán)格的金融管制促使國際金融市場擴(kuò)張，歐洲貨幣市場得以發(fā)展和昌盛。之后，還逐漸形成了許多新的國際金融中心，這個時期的國際金融市場不再以某一個或某幾個國家為典型代表或軸心，而是明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢，發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場。

　　81 [單選題] 股票融資的缺點(diǎn)有(　)。

　�、�.資本成本較高

　�、�.股票融資上市時間跨度長

　　Ⅲ.容易分散控制權(quán)

　�、�.新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　(1)資本成本較高。首先，從投資者的角度講，投資于普通股風(fēng)險(xiǎn)較高，也要求有較高的投資報(bào)酬率。其次，對籌資來講，普通股股利從稅后利潤中支付，不具有抵稅作用。另外，普通股的發(fā)行費(fèi)用也較高。 (2)股票融資上市時間跨度長，競爭激烈，無法滿足企業(yè)緊迫的融資需求。

　　(3)容易分散控制權(quán)。當(dāng)企業(yè)發(fā)行新股時，出售新股票，引進(jìn)新股東，會導(dǎo)致公司控制權(quán)的分散。

　　(4)新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌。

　　82 [單選題] 金融衍生工具市場的功能包括(　)。

　　Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段，促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。隨著現(xiàn)代金融市場功能的進(jìn)一步發(fā)揮，金融衍生工具市場在現(xiàn)代金融市場中的地位將進(jìn)一步得到加強(qiáng)。

　　83 [單選題] 我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要(　)公司可提出上市申請，經(jīng)審核、復(fù)審，由中國證監(jiān)會出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件后方能發(fā)行。

　�、�.征得本單位領(lǐng)導(dǎo)同意

　�、�.征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意

　　Ⅲ.向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。

　　Ⅳ.經(jīng)證券管理部門受理審核同意轉(zhuǎn)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意后，向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。經(jīng)證券管理部門受理審核同意轉(zhuǎn)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行額度后，公司可提出上市申請，經(jīng)審核、復(fù)審，由中國證監(jiān)會出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件后方能發(fā)行。

　　84 [單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且不存在(　)重大違法行為。

　　Ⅰ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到刑事處罰

　　Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰

　　Ⅳ.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： (1)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰。

　　(2)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰。

　　(3)違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　85 [單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　)等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

　　Ⅰ.證券名稱Ⅱ.買賣數(shù)量

　�、�.出價方式Ⅳ.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

　　86 [單選題] 滬港通實(shí)行投資者適當(dāng)性管理，以下說法正確的有(　)。

　�、�.投資者應(yīng)當(dāng)擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶

　�、�.在試點(diǎn)初期，參與港股通的境內(nèi)投資者不限于機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅲ.對參與滬股通的中國香港投資者不設(shè)準(zhǔn)人條件

　�、�.在試點(diǎn)初期，參與港股通的境內(nèi)投資者其證券賬戶和資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣30萬元的個人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　滬港通實(shí)行投資者適當(dāng)性管理。投資者應(yīng)當(dāng)擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶，在試點(diǎn)初期，參與港股通的境內(nèi)投資者限于機(jī)構(gòu)投資者以及證券賬戶和資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣50萬元的個人投資者;對參與滬股通的中國香港投資者不設(shè)準(zhǔn)入條件。

　　87 [單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一種事前控制風(fēng)險(xiǎn)的有效手段

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于把自己不愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)暴露轉(zhuǎn)移給其他人

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過市場交易進(jìn)行收益/風(fēng)險(xiǎn)的流動配置的最主要的方式

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是人們?yōu)闇p少風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行效益和成本權(quán)衡而采取的行動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是人們?yōu)闇p少風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行效益和成本權(quán)衡而采取的行動，其關(guān)鍵在于把自己不愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)暴露轉(zhuǎn)移給其他人。它是一種事前控制風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，也是通過市場交易進(jìn)行收益/風(fēng)險(xiǎn)的流動配置的最主要的方式。

　　88 [單選題] 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列(　)條件。

　�、�.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　�、�.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件： (1)具有中華人民共和國國籍。

　　(2)具有完全民事行為能力。

　　(3)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

　　(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

　　(5)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　(6)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　89 [單選題] 我國資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成，其中場外市場主要有(　)。

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場

　�、�.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　�、�.證券公司主導(dǎo)的柜臺市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　其中由場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　90 [單選題] 關(guān)于場內(nèi)交易市場的說法正確的是(　)。

　�、�.又稱證券交易所市場或集中交易市場

　　Ⅱ.有固定的交易場所和交易活動時問

　�、�.投資者可直接在證券交易所進(jìn)行證券買賣

　�、�.是全國最重要、最集中的證券交易市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　場內(nèi)交易市場的定義。場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。證券交易所接受和辦理符合有關(guān)法令規(guī)定的證券上市買賣，投資者則通過證券商在證券交易所進(jìn)行證券買賣。

　　91 [單選題] 目前，中國已基本形成了(　)共存的金融市場體系。

　　Ⅰ.資本市場

　�、�.貨幣市場

　　Ⅲ.外匯市場

　�、�.黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　目前，中國已基本形成了貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場共存的金融市場體系。

　　92 [單選題] 我國股票市場信息質(zhì)量不高和監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)，必須從完善信息披露的監(jiān)管體制，提高上市公司信息披露的(　)，從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確性Ⅱ.及時性

　�、�.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　我國股票市場信息質(zhì)量不高和監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)，必須從完善信息披露的監(jiān)管體制，提高上市公司信息披露的準(zhǔn)確性、及時性、完整性，從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　93 [單選題] 公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司

　�、�.發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)

　�、�.發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　�、�.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司;(2)發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn);(3)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(4)發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　94 [單選題] 股份回購?fù)ǔ２捎玫姆椒ò��?　)。

　�、�.公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當(dāng)前市場價格購買自己的股票

　�、�.要約回購

　�、�.目標(biāo)回購

　　Ⅳ.股票回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股份回購?fù)ǔ２捎靡韵氯�種方法：第一，公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當(dāng)前市場價格購買自己的股票。在這種公開市場回購中，公司無須披露其購買身份。第二，要約回購。公司向所有股東宣布將以某一價格回購一定數(shù)量的股票。第三，目標(biāo)回購。公司向特定股東回購一定數(shù)量的股票，此種方式下的股票回購的價格要低一些，法律費(fèi)用也較低，此外還可以避免對管理層不利的收購兼并。

　　95 [單選題] 股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的(　)的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

　�、�.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　�、�.有限責(zé)任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

　　96 [單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　)。

　�、�.新股發(fā)行

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)申購

　　Ⅳ.配股申購

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　97 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(　)。

　�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。依據(jù)《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　98 [單選題] 國債期貨可實(shí)行的交割方式有(　)。

　　Ⅰ.券款交割Ⅱ.有紙國債券交割

　�、�.無紙國債券轉(zhuǎn)賬交割Ⅳ.現(xiàn)金交割

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國債期貨的交割可實(shí)行有紙國債券交割和無紙國債券轉(zhuǎn)賬交割兩種交割方式，不得實(shí)行現(xiàn)金交割。

　　99 [單選題] 人民幣利率互換市場，機(jī)構(gòu)投資者包括(　)。

　�、�.保險(xiǎn)公司Ⅱ.中外資銀行

　�、�.證券公司Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　人民幣匯率互換市場成員日益豐富，囊括中外資銀行、證券、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)公司等各類機(jī)構(gòu)投資者。

　　100 [單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期問的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

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