第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1 [單選題] 下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　B.經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系

　　D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護和約束的委托關系，經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務。

　　2 [單選題] 宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有(　　)。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　宏觀經濟風險的累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。

　　3 [單選題] 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是(　　)。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券承銷業(yè)務可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　4 [單選題] 最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.德國

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效，但目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

　　5 [單選題] 貨幣市場的主要功能是(　　)。

　　A.短期資金融通

　　B.長期資金融通

　　C.套期保值

　　D.投機

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及l(fā)年以下的金融市場，故本題選A。

　　6 [單選題] 證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動是指(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券資產管理業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券公司中間介紹業(yè)務

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司中間介紹(IB)業(yè)務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　7 [單選題] 為報價系統(tǒng)參與人提供私募產品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺指的是(　　)。

　　A.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)

　　B.機構問公募產品報價與服務系統(tǒng)

　　C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域間股權交易市場

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)，是指依據本辦法報價系統(tǒng)參與人提供私募產品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺。

　　8 [單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產應當運用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

　　9 [單選題] 會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于(　　)人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》(財會[2012]2號)的規(guī)定：會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。2012年的文件將2007年規(guī)定的“注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人”替代了。

　　10 [單選題] 一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經濟活化作用的金融產品是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.信托、

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　信托在國外已有3800年的歷史，因為它一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經濟活化作用的金融產品。

　　11 [單選題] 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準人管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營的核心

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　D項，基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。

　　12 [單選題] 若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則貨幣乘數(shù)為(　　)。

　　A.4.0

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。

　　13 [單選題] 為資金供應者提供投資的機會是(　　)的基本功能。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.回購協(xié)議市場

　　C.證券流通市場

　　D.證券發(fā)行市場

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　政府、企業(yè)和個人在經濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)了儲蓄向投資轉化。

　　14 [單選題] 證券投資基金的主要投資風險不包括(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.匯率風險

　　D.巨額贖回風險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券投資基金的主要投資風險包括市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險等。

　　15 [單選題] 流通國債的特征不包括(　　)。

　　A.可以自由認購

　　B.要記名

　　C.可以自由轉讓

　　D.轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　16 [單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，且最近3年沒有違法記錄.注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　17 [單選題] (　　)是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。

　　A.經營風險

　　B.流動性風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　經營風險是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。

　　18 [單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　19 [單選題] 下列關于政府機構的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

　　B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

　　D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

　　20 [單選題] 證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為(　　)。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.資產管理業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.投資銀行業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。

　　21 [單選題] (　　)是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A.社會公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在我國.按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。而法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　22 [單選題] 下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是(　　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。

　　23 [單選題] 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為(　　)。

　　A.風險期望

　　B.風險頭寸

　　C.風險暴露

　　D.風險預算

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為風險暴露。

　　24 [單選題] 證券投資基金的特征不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.分散風險

　　C.專業(yè)理財

　　D.分散投資

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風險。(3)專業(yè)理財。

　　25 [單選題] 根據資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產證券化可分為(　　)。

　　A.未來收益證券化和信貸資產證券化

　　B.境內資產證券化和境外資產證券化

　　C.境內資產證券化和離岸資產證券化

　　D.股權型證券化和債權型證券化

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　資產證券化的分類包括：(1)根據證券化的基礎資產不同.可將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等。(2)根據資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。(3)根據證券化產品的金融屬性不同，可將資產證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

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