二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)屬于私募證券的特征。

　　3.目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃

　　B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　C.證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　D.證券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國(guó)信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。

　　4.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有(　　)。

　　A.很容易變現(xiàn)

　　B.變現(xiàn)的交易成本極小

　　C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定

　　D.變現(xiàn)的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

　　5.關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用

　　B.股票一般沒有期限性

　　C.股票可以視為無期證券

　　D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)，債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。

　　6.在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是(　　)。

　　A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提

　　B.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)

　　C.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響

　　D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)

　　【答案】CD

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體。證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件，使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力。此外，流通市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。

　　7.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)在(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)為，監(jiān)管要求的多樣性。

　　8.根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為(　　)。

　　A.集中交易市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　【答案】AC

　　【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))、柜臺(tái)市場(chǎng)等。

　　9.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　　B.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　　C.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　D.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

　　【答案】AC

　　【解析】A項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;C項(xiàng)，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　10.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所，下列說法不正確的有(　　)。

　　A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人

　　B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時(shí)，債務(wù)人必須還本付息

　　C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有人有利息收入的要求權(quán)

　　D.相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定

　　【答案】AC

　　【解析】A項(xiàng)，個(gè)人不能發(fā)行債券;C項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

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