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　　1、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括(　　)。

　�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品

　�、� 負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作

　　Ⅳ 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　2、流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它具有(　　)的特點(diǎn)。

　　Ⅰ 自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ 主要吸納儲(chǔ)蓄資金

　�、� 短期性

　�、� 自由認(rèn)購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求。

　　3、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、褡C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、� 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、� 保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、� 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　4、債權(quán)融資相對(duì)于股權(quán)融資面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)較簡(jiǎn)單，主要有(　　)。

　�、� 擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債權(quán)融資，相對(duì)股權(quán)融資面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)較簡(jiǎn)單，主要有擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　�、窨礉q期權(quán)

　�、� 歐式期權(quán)

　�、� 美式期權(quán)

　�、� 認(rèn)沽權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認(rèn)購權(quán))和看跌期權(quán)(認(rèn)沽權(quán))。

　　6、下列屬于間接融資的有(　　)。

　�、裣�費(fèi)信用

　�、� 商業(yè)信用

　�、� 銀行信用

　�、� 國家信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： 間接融資的種類有：消費(fèi)信用和銀行信用。

　　7、從財(cái)務(wù)管理角度，將金融市場(chǎng)劃分為(　　)。

　�、� 證券市場(chǎng)

　�、� 資本市場(chǎng)

　�、� 債務(wù)證券市場(chǎng)

　�、� 衍生證券市場(chǎng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。

　　8、政府債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ 安全性高

　�、� 流通性強(qiáng)

　　Ⅲ 收益不穩(wěn)定

　�、� 免稅待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　9、債券的發(fā)行人包括(　　)。

　　Ⅰ 中央政府

　�、� 地方政府

　�、� 金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ 個(gè)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　10、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征有(　　)。

　　Ⅰ 可避免性

　�、� 可測(cè)定性

　　Ⅲ 可控性

　�、� 可擴(kuò)張性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)除具有基本特征外，還具有可避免性、可測(cè)定性、可控性和可擴(kuò)張性。

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