1、公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括(　)。

　�、� 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力

　�、� 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　�、� 要有發(fā)達和完善的金融市場

　　Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　2、債券兌付的方式有(　)。

　�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

　　3、經(jīng)濟周期的階段包括(　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 經(jīng)濟周期的過程大體經(jīng)過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。

　　4、金融互換的特征有(　)。

　　Ⅰ 投資具有杠桿效應(yīng)

　�、� 未規(guī)范化、標準化，一般在場外交易，不易流動

　　Ⅲ 能滿足交易者對非標準化交易的要求

　�、� 互換交易期限設(shè)置靈活

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　5、我國金融債券的種類包括(　)。

　�、� 政策性金融債券 Ⅱ 證券公司債券和債務(wù)

　　Ⅲ 財務(wù)公司債券 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 近些年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有：政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券和債務(wù)、保險公司次級債務(wù)、財務(wù)公司債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券。

　　6、下列屬于股份變動的有(　)。

　�、� 股票分割與合并 Ⅱ 股票增發(fā)

　�、� 股票盈利 Ⅳ 股份回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股份變動主要指股票分割與合并、增發(fā)、配股與股份回購等。

　　7、關(guān)于政府和政府機構(gòu)直接融資的特點，下列說法正確的有(　)。

　�、� 政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)

　　Ⅱ 在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”

　�、� 政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常小

　�、� 為了鼓勵人們投資政府債券，大多數(shù)國家規(guī)定，對于購買政府債券所獲得的收益，可以享受免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好，所以，許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。

　　8、狹義貨幣政策的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、� 政策目標 Ⅱ 最終目標

　�、� 操作指標 Ⅳ 政策工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 狹義貨幣政策主要包括四個方面的內(nèi)容，即政策目標、中介指標、操作指標和政策工具。

　　9、按功能劃分，金融工具的種類不包括(　)。

　�、� 支付類工具 Ⅱ 直接融資類工具

　　Ⅲ 貴金屬 Ⅳ 金融期權(quán)

　　A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 按功能劃分，金融工具有間接融資類工具(如存單、貸款合同等)、直接融資類工具 (如股票、債券)、支付類工具(如票據(jù)等)和保障類工具(如保險合同等)等不同種類。

　　10、證券市場監(jiān)管的手段包括(　)。

　　Ⅰ 法律手段 Ⅱ 自律手段

　�、� 經(jīng)濟手段 Ⅳ 行政手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的手段有：法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段。

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