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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行(　　)交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行(　　)交易模式。

　　A.T+0.T+0

　　B.T+0，T-1

　　C.T-0，T+1

　　D.T+0，T+1

　　參考答案：D

　　參考解析：交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，但本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行T+1交易模式，即當(dāng)日通過競(jìng)價(jià)系統(tǒng)買入的債券，可于當(dāng)日通過該系統(tǒng)賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺(tái)賣出。

　　2[單選題] 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　3[單選題] 全國(guó)外匯調(diào)劑中心于(　　)年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：C

　　參考解析：全國(guó)外匯調(diào)劑中心(中國(guó)外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

　　4[單選題] 以下結(jié)算方式，對(duì)買方有利的是(　　)。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.券款對(duì)付

　　參考答案：C

　　參考解析：見券付款用于現(xiàn)券買賣和封閉式回購(gòu)到期的結(jié)算，是指在結(jié)算日買方(融券方)通過債券簿記系統(tǒng)得知賣方(融資方)有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)，然后通知中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的方式。這是一種對(duì)買方(融券方)有利的結(jié)算方式。

　　5[單選題] 股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配(　　)的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

　　A.權(quán)利和義務(wù)

　　B.實(shí)物與資產(chǎn)

　　C.股息和紅利

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票本身雖然沒有價(jià)值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

　　6[單選題] 國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的(　　);乙類為(　　)。

　　A.0.1%.0.2%

　　B.0.2%，0.2%

　　C.0.2%.1%

　　D.1%，0.2%

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的1%;乙類為0.2%。

　　7[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于(　　)予以發(fā)布并施行。

　　A.2006年10月17日

　　B.2008年10月17日

　　C.2010年10月17日

　　D.2012年10月17日

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年10月17日予以發(fā)布并施行。

　　8[單選題] 作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為(　　)和剩余控制權(quán)兩大類。同時(shí)，他們也需要履行我國(guó)《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

　　A.利潤(rùn)分配權(quán)

　　B.股票收益權(quán)

　　C.剩余索取權(quán)

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩大類。同時(shí)，他們也需要履行我國(guó)《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

　　9[單選題] 結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為(　　)。

　　A.逐月盯市制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.逐時(shí)盯市制度

　　D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　參考答案：B

　　參考解析：結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤的規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　10[單選題] 交易者買人看漲期權(quán)，是因?yàn)轭A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)(　　)。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買人看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　11[單選題] 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約是指(　　)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。

　　12[單選題] 企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)賣出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

　　13[單選題] 按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.金融債

　　D.公司債

　　參考答案：D

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債。

　　14[單選題] 2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺(tái)。其核心在于(　　)。

　　A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　C.規(guī)定承銷人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　D.規(guī)定承銷人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　參考答案：A

　　參考解析：2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺(tái)。其核心在于：規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　15[單選題] 股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，(　　)股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能(　　)。

　　A.增加上升

　　B.增加下跌

　　C.減少上升

　　D.減少下跌

　　參考答案：B

　　參考解析：股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，增加股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能下跌。

　　16[單選題] 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

　　A.期權(quán)價(jià)格

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析：看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。

　　17[單選題] 從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問題;二是(　　)問題。

　　A.公司的股票價(jià)值

　　B.公司的發(fā)展前景

　　C.經(jīng)理層的管理能力

　　D.董事會(huì)的決策能力

　　參考答案：C

　　參考解析：從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問題;二是經(jīng)理層的管理能力問題。

　　18[單選題] 股利支付率等于公司發(fā)放的(　　)除以其每股盈余。

　　A.每股票面金額

　　B.每股交易價(jià)格

　　C.每股現(xiàn)金股利

　　D.每股實(shí)際價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析：股利支付率等于公司發(fā)放的每股現(xiàn)金股利除以其每股盈余。

　　19[單選題] 在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.投資管理業(yè)務(wù)

　　C.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.特定客戶資產(chǎn)管理

　　參考答案：C

　　參考解析：基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　20[單選題] 下列產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序正確的是(　　)。

　　A.股票、基金、債券

　　B.債券、股票、基金

　　C.股票、債券、基金

　　D.基金、債券、股票

　　參考答案：D

　　參考解析：通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

　　21[單選題] 股東的權(quán)益在利潤(rùn)和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益，即(　　)。

　　A.剩余索取權(quán)

　　B.利潤(rùn)獲得權(quán)

　　C.剩余價(jià)值獲得權(quán)

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票作為一種有價(jià)證券，是投資者向公司提供資本而取得的由股份公司發(fā)放的權(quán)益憑證(所有權(quán)憑證)。股東的權(quán)益在利潤(rùn)和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益，即剩余索取權(quán)。

　　22[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是(　　)。

　　A.中小板市場(chǎng)

　　B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　C.私募基金市場(chǎng)

　　D.新三板

　　參考答案：A

　　參考解析：其中場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)主要包括主板市場(chǎng)(包括中小板市場(chǎng))和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，場(chǎng)外市場(chǎng)主要包括新三板市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)等。

　　23[單選題] 可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的90%。

　　24[單選題] (　　)是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。這在那些處于成長(zhǎng)階段、不能輕松獲得其他融資來(lái)源的企業(yè)中較為常見。

　　25[單選題] 股票的理論價(jià)格是(　　)經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

　　A.股票價(jià)值

　　B.股票未來(lái)收益

　　C.股票賬面價(jià)值

　　D.股票內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的理論價(jià)格是股票未來(lái)收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

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