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26[單選題] 以下關(guān)于公募債券的說法不正確的是( )。
A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券
B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制,流動(dòng)性較差
C.發(fā)行對象不受限定
D.發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù),向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料
參考答案:B
參考解析:公募債券是指按法定手續(xù),經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券,其發(fā)行對象不受限定,發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù),向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料,以保護(hù)投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制,流動(dòng)性較差。
27[單選題] ( )是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交,而是集中起來在該時(shí)段結(jié)束時(shí)進(jìn)行的競價(jià)方式。
A.集中競價(jià)
B.集合競價(jià)
C.連續(xù)競價(jià)
D.競拍競價(jià)
參考答案:B
參考解析:集合競價(jià),是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交,而是集中起來在該時(shí)段結(jié)束時(shí)進(jìn)行的競價(jià)方式。
28[單選題] ( )指銷售額和利潤迅速增長,其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。
A.成長股
B.收入股
C.周期股
D.防守股
參考答案:A
參考解析:成長股指銷售額和利潤迅速增長,其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高,支付的紅利也較低,投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價(jià)格的上漲。
29[單選題] 銀行間債券市場的清算平臺(tái)是( )。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.銀行柜臺(tái)
C.中國人民銀行
D.上海清算所
參考答案:D
參考解析:銀行間債券市場的清算平臺(tái)是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺(tái)是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;銀行柜臺(tái)市場的清算平臺(tái)是銀行柜臺(tái)。
30[單選題] 不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的( ),可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的( )。
A.20%,35%
B.35%,25%
C.30%,25%
D.30%,20%
參考答案:C
參考解析:記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員,兩類成員的申請條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的30%,可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的25%。
31[單選題] 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括( )。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、月度和年度基金報(bào)告出具意見
參考答案:D
參考解析:《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定: (1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確�;鹭�(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(7)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;
(9)按照規(guī)定召開基金份額持有人大會(huì);
(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
32[單選題] 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過( )天。
A.30
B.60
C.185
D.365
參考答案:D
參考解析:債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定,但最長不得超過365天,交易實(shí)行凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算。
33[單選題] ( )是我國債券市場的主要交易場所,近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場的90%左右。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場
D.銀行間市場
參考答案:D
參考解析:由機(jī)構(gòu)投資者參與的銀行間市場是我國債券市場的主要交易場所,近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場的90%左右。
34[單選題] 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)選任新基金管理人。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.1年半
參考答案:B
參考解析:公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。
35[單選題] 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的�,F(xiàn)值理論認(rèn)為,人們之所以愿意購買股票和其他證券,是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥? ),因此,它的價(jià)值取決于( )的大小。
A.實(shí)際收益未來收益
B.實(shí)際收益目前收益
C.預(yù)期收益未來收益
D.預(yù)期收益目前收益
參考答案:C
參考解析:股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的�,F(xiàn)值理論認(rèn)為,人們之所以愿意購買股票和其他證券,是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥眍A(yù)期收益,因此,它的價(jià)值取決于未來收益的大小。
36[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析:中國證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。
37[單選題] 銀行間質(zhì)押式回購利率,主要是以( )回購定盤利率(FR007)為基準(zhǔn),這類互換也稱IRS-Repo。
A.7天
B.7周
C.7月
D.7年
參考答案:A
參考解析:銀行間質(zhì)押式回購利率,主要是以7天回購定盤利率(FR007)為基準(zhǔn),這類互換也稱IRS-Repo。
38[單選題] 中小企業(yè)私募債投資者上限為( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析:中小企業(yè)私募債投資者上限為200人,高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限,更利于中小企業(yè)私募債的流通。
39[單選題] 下列選項(xiàng)中,不屬于場內(nèi)交易市場的是( )。
A.中小板
B.創(chuàng)業(yè)板
C.主板
D.新三板
參考答案:D
參考解析:資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。其中由場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場共同組成了我國多層次資本市場體系。
40[單選題] 記賬式國債利率招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )。
A.0.01%
B.0.015%
C.0.02%
D.0.025%
參考答案:A
參考解析:記賬式國債利率招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。
41[單選題] 送股時(shí),將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶,留存收益包括盈余公積和未分配利潤,現(xiàn)在的上市公司一般只將( )用以送股。
A.已分配利潤部分
B.未分配利潤部分
C.已實(shí)現(xiàn)利潤部分
D.未實(shí)現(xiàn)利潤部分
參考答案:B
參考解析:送股時(shí),將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶,留存收益包括盈余公積和未分配利潤,現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。
42[單選題] 以下不是全球市場發(fā)展趨勢的是( )。
A.金融全球化
B.金融工程化
C.金融規(guī)�;�
D.金融自由化
參考答案:C
參考解析:金融市場的發(fā)展趨勢為:金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。
43[單選題] 股票拆細(xì)還是合并,對公司沒有實(shí)質(zhì)性的影響,只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量,并不改變( )。
A.每位股東所持股票數(shù)量權(quán)占公司全部股票數(shù)量的比重
B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重
C.每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重
參考答案:C
參考解析:理論上,股票拆細(xì)還是合并,對公司沒有實(shí)質(zhì)性的影響,只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量,并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。
44[單選題] 可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
A.6
B.9
C.12
D.24
參考答案:C
參考解析:可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
45[單選題] 股票之所以有價(jià)格,可以買賣和轉(zhuǎn)讓,是因?yàn)樗芙o持有人帶來( )。
A.預(yù)期利潤
B.高額收益
C.剩余價(jià)值
D.預(yù)期收益
參考答案:D
參考解析:股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實(shí)資本的紙質(zhì)復(fù)本,本身并沒有價(jià)值。它之所以有價(jià)格,可以買賣和轉(zhuǎn)讓,是因?yàn)樗芙o持有人帶來預(yù)期收益。
46[單選題] 關(guān)于股票基金,下列描述正確的是( )。
A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金
B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C.按基金投資的標(biāo)的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D.基金管理人擬定投資組合,將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場,以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的
參考答案:D
參考解析:A項(xiàng),股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項(xiàng),股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值;C項(xiàng),按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
47[單選題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí),一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:A
參考解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
48[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一,是投資者必須事先到( )開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。
A.中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.上海證券交易所
D.深圳證券交易所
參考答案:A
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一,是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。
49[單選題] 基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進(jìn)行共同投資,體現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A.集合理財(cái)
B.組合投資
C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.嚴(yán)格監(jiān)管
參考答案:A
參考解析:基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。
50[單選題] 用風(fēng)險(xiǎn)對沖策略管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵問題在于( )的確定。
A.對沖時(shí)間
B.對沖比率
C.對沖數(shù)量
D.對沖金額
參考答案:B
參考解析:用風(fēng)險(xiǎn)對沖策略管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵問題在于對沖比率的確定,這一比率直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和成本。
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