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2017年11月證券從業(yè)《基礎知識》考前預測卷(3)

來源:考試吧 2017-11-2 14:48:03 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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第 1 頁:選擇題
第 3 頁:組合型選擇題

  26[單選題] 以下關于公募債券的說法不正確的是(  )。

  A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機構批準在市場上公開發(fā)行的債券

  B.債券的轉讓受到一定程度的限制,流動性較差

  C.發(fā)行對象不受限定

  D.發(fā)行者負有信息公開的義務,向投資者提供多種財務報表和資料

  參考答案:B

  參考解析:公募債券是指按法定手續(xù),經(jīng)證券主管機構批準在市場上公開發(fā)行的債券,其發(fā)行對象不受限定,發(fā)行者負有信息公開的義務,向投資者提供多種財務報表和資料,以保護投資者利益。私募債券的轉讓受到一定程度的限制,流動性較差。

  27[單選題] (  )是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交,而是集中起來在該時段結束時進行的競價方式。

  A.集中競價

  B.集合競價

  C.連續(xù)競價

  D.競拍競價

  參考答案:B

  參考解析:集合競價,是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交,而是集中起來在該時段結束時進行的競價方式。

  28[單選題] (  )指銷售額和利潤迅速增長,其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

  A.成長股

  B.收入股

  C.周期股

  D.防守股

  參考答案:A

  參考解析:成長股指銷售額和利潤迅速增長,其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高,支付的紅利也較低,投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

  29[單選題] 銀行間債券市場的清算平臺是(  )。

  A.中國證券登記結算有限責任公司

  B.銀行柜臺

  C.中國人民銀行

  D.上海清算所

  參考答案:D

  參考解析:銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結算有限責任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

  30[單選題] 不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(  ),可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(  )。

  A.20%,35%

  B.35%,25%

  C.30%,25%

  D.30%,20%

  參考答案:C

  參考解析:記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員,兩類成員的申請條件、權利義務有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%,可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。

  31[單選題] 基金托管人應當履行的具體職責不包括(  )。

  A.安全保管基金財產(chǎn)

  B.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

  C.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

  D.對基金財務會計報告、月度和年度基金報告出具意見

  參考答案:D

  參考解析:《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應當履行的職責進行了明確規(guī)定: (1)安全保管基金財產(chǎn);

  (2)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

  (3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確�;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

  (4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

  (5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

  (6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;

  (7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

  (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

  (9)按照規(guī)定召開基金份額持有人大會;

  (10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

  (11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

  32[單選題] 遠期交易從成交日至結算日的期限最長不得超過(  )天。

  A.30

  B.60

  C.185

  D.365

  參考答案:D

  參考解析:債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定,但最長不得超過365天,交易實行凈價交易,全價結算。

  33[單選題] (  )是我國債券市場的主要交易場所,近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

  A.上海證券交易所

  B.深圳證券交易所

  C.商業(yè)銀行柜臺債券市場

  D.銀行間市場

  參考答案:D

  參考解析:由機構投資者參與的銀行間市場是我國債券市場的主要交易場所,近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

  34[單選題] 公開募集基金的基金管理人職責終止的,基金份額持有人大會應當在(  )內(nèi)選任新基金管理人。

  A.3個月

  B.6個月

  C.1年

  D.1年半

  參考答案:B

  參考解析:公開募集基金的基金管理人職責終止的,基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金管理人。

  35[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為,人們之所以愿意購買股票和其他證券,是因為它能夠為它的持有人帶來(  ),因此,它的價值取決于(  )的大小。

  A.實際收益未來收益

  B.實際收益目前收益

  C.預期收益未來收益

  D.預期收益目前收益

  參考答案:C

  參考解析:股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為,人們之所以愿意購買股票和其他證券,是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益,因此,它的價值取決于未來收益的大小。

  36[單選題] 中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起(  )個月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  參考解析:中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

  37[單選題] 銀行間質(zhì)押式回購利率,主要是以(  )回購定盤利率(FR007)為基準,這類互換也稱IRS-Repo。

  A.7天

  B.7周

  C.7月

  D.7年

  參考答案:A

  參考解析:銀行間質(zhì)押式回購利率,主要是以7天回購定盤利率(FR007)為基準,這類互換也稱IRS-Repo。

  38[單選題] 中小企業(yè)私募債投資者上限為(  )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  參考答案:D

  參考解析:中小企業(yè)私募債投資者上限為200人,高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限,更利于中小企業(yè)私募債的流通。

  39[單選題] 下列選項中,不屬于場內(nèi)交易市場的是(  )。

  A.中小板

  B.創(chuàng)業(yè)板

  C.主板

  D.新三板

  參考答案:D

  參考解析:資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構成。其中由場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

  40[單選題] 記賬式國債利率招標時,標位變動幅度為(  )。

  A.0.01%

  B.0.015%

  C.0.02%

  D.0.025%

  參考答案:A

  參考解析:記賬式國債利率招標時,標位變動幅度為0.01%。

  41[單選題] 送股時,將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶,留存收益包括盈余公積和未分配利潤,現(xiàn)在的上市公司一般只將(  )用以送股。

  A.已分配利潤部分

  B.未分配利潤部分

  C.已實現(xiàn)利潤部分

  D.未實現(xiàn)利潤部分

  參考答案:B

  參考解析:送股時,將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶,留存收益包括盈余公積和未分配利潤,現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

  42[單選題] 以下不是全球市場發(fā)展趨勢的是(  )。

  A.金融全球化

  B.金融工程化

  C.金融規(guī)�;�

  D.金融自由化

  參考答案:C

  參考解析:金融市場的發(fā)展趨勢為:金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。

  43[單選題] 股票拆細還是合并,對公司沒有實質(zhì)性的影響,只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量,并不改變(  )。

  A.每位股東所持股票數(shù)量權占公司全部股票數(shù)量的比重

  B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

  C.每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

  D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重

  參考答案:C

  參考解析:理論上,股票拆細還是合并,對公司沒有實質(zhì)性的影響,只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量,并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

  44[單選題] 可交換公司債券自發(fā)行結束之日起(  )個月后,方可交換為預備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

  A.6

  B.9

  C.12

  D.24

  參考答案:C

  參考解析:可交換公司債券自發(fā)行結束之日起12個月后,方可交換為預備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

  45[單選題] 股票之所以有價格,可以買賣和轉讓,是因為它能給持有人帶來(  )。

  A.預期利潤

  B.高額收益

  C.剩余價值

  D.預期收益

  參考答案:D

  參考解析:股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實資本的紙質(zhì)復本,本身并沒有價值。它之所以有價格,可以買賣和轉讓,是因為它能給持有人帶來預期收益。

  46[單選題] 關于股票基金,下列描述正確的是(  )。

  A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

  B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

  C.按基金投資的標的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

  D.基金管理人擬定投資組合,將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場,以達到分散投資、降低風險的目的

  參考答案:D

  參考解析:A項,股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項,股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值;C項,按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

  47[單選題] 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資時,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:A

  參考解析:基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,不得有下列情形:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

  48[單選題] 證券經(jīng)紀商為投資者辦理經(jīng)紀業(yè)務的前提條件之一,是投資者必須事先到(  )開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

  A.中國結算公司或其開戶代理機構

  B.中國證監(jiān)會

  C.上海證券交易所

  D.深圳證券交易所

  參考答案:A

  參考解析:證券經(jīng)紀商為投資者辦理經(jīng)紀業(yè)務的前提條件之一,是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

  49[單選題] 基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進行共同投資,體現(xiàn)了證券投資基金的(  )特點。

  A.集合理財

  B.組合投資

  C.風險共擔

  D.嚴格監(jiān)管

  參考答案:A

  參考解析:基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

  50[單選題] 用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于(  )的確定。

  A.對沖時間

  B.對沖比率

  C.對沖數(shù)量

  D.對沖金額

  參考答案:B

  參考解析:用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于對沖比率的確定,這一比率直接關系到風險管理的效果和成本。

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