第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 金融市場(chǎng)的參與者主要包括(　　)。

　　Ⅰ.政府

　�、�.國(guó)外的金融交易參與者

　�、�.中央銀行、金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.企業(yè)和居民

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，世界各地金融市場(chǎng)的參與者非常廣泛，在開放的金融市場(chǎng)上，還應(yīng)包括國(guó)外的金融交易參與者。金融市場(chǎng)的參與者主要包括政府、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和居民。

　　52[單選題] 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于(　　)的變化給投資者可能帶來(lái)的意外損失。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動(dòng)Ⅱ.經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)

　�、�.經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)Ⅳ.國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素的變化給投資者可能帶來(lái)的意外損失。

　　53[單選題] 世界金融期貨交易的品種主要有(　　)。

　�、�.外匯期貨

　　Ⅱ.利率期貨

　�、�.股票指數(shù)(股指)期貨

　�、�.個(gè)股期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)(股指)期貨和個(gè)股期貨。

　　54[單選題] 證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其特征有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人。構(gòu)成股票交易的會(huì)員都是證券公司，其中有正式會(huì)員，也有非正式會(huì)員

　　Ⅱ.證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國(guó)家的批準(zhǔn)

　�、�.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)(股東大會(huì))及理事會(huì)(董事會(huì))。其中，會(huì)員大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定證券交易所基本方針;理事會(huì)是由理事長(zhǎng)及理事若干名組成的協(xié)議機(jī)構(gòu)，制定為執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決定的基本方針?biāo)匦璧木唧w方法，制定各種規(guī)章制度

　�、�.證券交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有理事長(zhǎng)及常任理事。理事長(zhǎng)總理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人。構(gòu)成股票交易的會(huì)員都是證券公司，其中有正式會(huì)員，也有非正式會(huì)員。 (2)證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國(guó)家的批準(zhǔn)。

　　(3)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)(股東大會(huì))及理事會(huì)(董事會(huì))。其中，會(huì)員大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定證券交易所基本方針;理事會(huì)是由理事長(zhǎng)及理事若干名組成的協(xié)議機(jī)構(gòu)，制定為執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決定的基本方針?biāo)匦璧木唧w方法，制定各種規(guī)章制度。

　　(4)證券交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有理事長(zhǎng)及常任理事。理事長(zhǎng)總理業(yè)務(wù)。

　　55[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是(  )。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅲ.公司在最近3年無(wú)重大違法行為

　�、�.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：第一，股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行。第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。第三，公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。第四，公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　56[單選題] 根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，競(jìng)價(jià)優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、(　　)等。

　�、�.數(shù)量?jī)?yōu)先原則Ⅱ.客戶優(yōu)先原則

　�、�.做市商優(yōu)先原則Ⅳ.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，競(jìng)價(jià)優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　57[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的目的是對(duì)沖現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，為了實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須遵守(　　)原則。

　�、�.交易方向相反Ⅱ.商品種類相同

　�、�.數(shù)量相等或相近Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的目的是對(duì)沖現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，為了實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須遵守交易方向相反原則;商品種類相同原則;數(shù)量相等或相近原則以及月份相同或相近原則。

　　58[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有(　　)。

　　Ⅰ.保險(xiǎn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分散化

　�、�.套期保值Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)沖銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　59[單選題] 基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，通常包括(　　)業(yè)務(wù)。

　�、�.基金注冊(cè)登記Ⅱ.核算與估值

　　Ⅲ.基金清算Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，通常包括基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　60[單選題] 實(shí)施證券發(fā)行上市保薦制度是中國(guó)證監(jiān)會(huì)深化新股監(jiān)管制度改革的又一舉措，是對(duì)證券發(fā)行上市建立市場(chǎng)約束機(jī)制的重要制度探索。保薦制度在(　　)等方面都起到了積極作用。

　　Ⅰ.規(guī)范證券發(fā)行上市行為

　�、�.提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平

　�、�.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：實(shí)施證券發(fā)行上市保薦制度是中國(guó)證監(jiān)會(huì)深化新股監(jiān)管制度改革的又一舉措，是對(duì)證券發(fā)行上市建立市場(chǎng)約束機(jī)制的重要制度探索。保薦制度在規(guī)范證券發(fā)行上市行為，提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展等方面都起到了積極作用。

　　61[單選題] 一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列(　　)情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　Ⅰ.發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化

　�、�.高級(jí)管理人員變更

　�、�.控制人變更

　�、�.發(fā)行人作出新的債券融資決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說(shuō)明原因：發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化;高級(jí)管理人員變更;控制人變更;發(fā)行人作出新的債券融資決定;發(fā)行人變更承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu);是否分期發(fā)行、每期發(fā)行安排等金融債券發(fā)行方案變更;其他可能影響投資人作出正確判斷的重大變化。

　　62[單選題] 證券公司從功能上劃分可以分為(　　)。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

　�、�.證券自營(yíng)商

　�、�.證券承銷商

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商。

　　63[單選題] 資本市場(chǎng)主要指的是(　　)。

　�、�.各種票據(jù)市場(chǎng)

　�、�.債券市場(chǎng)

　　Ⅲ.外匯和金融衍生品買賣市場(chǎng)

　�、�.股票市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：通常，資本市場(chǎng)主要指的是債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)。

　　64[單選題] 證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有(　　)。

　�、�.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件： (1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　65[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將(　　)等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。

　　Ⅰ.實(shí)物Ⅱ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　�、�.土地所有權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。

　　66[單選題] 根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　Ⅱ.具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　�、�.取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)

　�、�.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨(dú)立法人。

　　(2)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　(3)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)。

　　(4)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(5)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)國(guó)家規(guī)定的其他條件。

　　67[單選題] 判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析(　　)三個(gè)方面。

　�、�.市場(chǎng)深度

　　Ⅱ.報(bào)價(jià)緊密度

　�、�.市場(chǎng)廣度

　　Ⅳ.彈性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：市場(chǎng)深度、報(bào)價(jià)緊密度、彈性。

　　68[單選題] 關(guān)于信息隔離墻制度，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施

　�、�.證券公司建立的信息隔離墻制度，應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突

　　Ⅲ.證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露

　�、�.披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施。敏感信息是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中掌握或知悉的內(nèi)幕信息或者可能對(duì)投資決策產(chǎn)生重大影響的尚未公開的其他信息。證券公司建立的信息隔離墻制度，應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露;披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。

　　69[單選題] 以下關(guān)于中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)在中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

　�、�.募集的資金應(yīng)用于符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　Ⅲ.應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露

　�、�.應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷，并可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)募集的資金應(yīng)用于符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷，并可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　70[單選題] 關(guān)于融資融券交易保證金以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.為了控制信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司向投資者融資、融券前，應(yīng)當(dāng)事先向投資者收取一定比例的保證金

　　Ⅱ.可以是現(xiàn)金

　�、�.可以以證券充抵

　�、�.是投資者對(duì)證券公司融資融券所產(chǎn)生債務(wù)的擔(dān)保物的一部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：為了控制信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司向投資者融資、融券前，應(yīng)當(dāng)事先向投資者收取一定比例的保證金。保證金可以是現(xiàn)金，也可以以證券充抵。投資者提交的保證金以及投資者融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為投資者對(duì)證券公司融資融券所產(chǎn)生債務(wù)的擔(dān)保物。

　　71[單選題] 有關(guān)私募投資基金說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨等

　�、�.對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金設(shè)立行政審批

　�、�.可以非公開募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理

　　Ⅳ.證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司可以從事該業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱“私募基金”)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金有兩種形式，一是，非公開募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè);二是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事的私募基金業(yè)務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

　　72[單選題] 國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以(　　)和日元為主。

　�、�.美元Ⅱ.英鎊

　�、�.歐元Ⅳ.瑞士法郎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　73[單選題] 以下關(guān)于滬港通的投資額度管理，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模

　�、�.總額度是指通過滬港通流入香港股市的最高資金總額

　　Ⅲ.每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度

　�、�.額度不是按申請(qǐng)行政分配給個(gè)別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通將設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模。額度包括兩個(gè)部分，每日額度及總額度�？傤~度是指通過滬港通流入內(nèi)地股市的最高資金總額。每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度。滬港通計(jì)劃的額度不是按申請(qǐng)行政分配給個(gè)別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單。

　　74[單選題] 有關(guān)期貨市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心

　�、�.期貨市場(chǎng)又分為商品期貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)

　　Ⅲ.期貨市場(chǎng)的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機(jī)者

　�、�.金融期貨市場(chǎng)比商品期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的相對(duì)較早

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。期貨市場(chǎng)的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機(jī)者。期貨市場(chǎng)又分為商品期貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)。商品期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場(chǎng)則是20世紀(jì)70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。

　　75[單選題] 下列關(guān)于“互換”解釋正確的是(　　)。

　�、�.互換是參與者進(jìn)行套期保值的重要工具

　�、�.互換是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具

　�、�.互換是聯(lián)系債券市場(chǎng)的重要橋梁

　�、�.互換是聯(lián)系貨幣市場(chǎng)的重要橋梁

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：互換是參與者進(jìn)行套期保值、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具，同時(shí)也是聯(lián)系債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的重要橋梁。

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