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　　>>>2017年11月證券從業(yè)資格考試各科目考前必做試題大全

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] (　　)改變了由行政機(jī)制遴選和推薦發(fā)行人的做法，使主承銷(xiāo)商在一定程度上承擔(dān)起股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也使其獲得了遴選和推薦股票發(fā)行人的權(quán)利。

　　A.注冊(cè)制

　　B.保薦制

　　C.通道制

　　D.審查制

　　參考答案：C

　　參考解析：通道制改變了由行政機(jī)制遴選和推薦發(fā)行人的做法，使主承銷(xiāo)商在一定程度上承擔(dān)起股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也使其獲得了遴選和推薦股票發(fā)行人的權(quán)利。

　　2[單選題] 在新加坡上市的外資股被稱(chēng)為(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：C

　　參考解析：在新加坡上市的外資股被稱(chēng)為s股。

　　3[單選題] 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封閉式基金

　　C.被動(dòng)指數(shù)基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　4[單選題] 關(guān)于點(diǎn)擊成交交易方式，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.做市報(bào)價(jià)下做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)不可對(duì)其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)

　　B.是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式

　　C.在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)

　　D.點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買(mǎi)入或賣(mài)出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)

　　參考答案：A

　　參考解析：點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式。在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))。做市報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種同時(shí)報(bào)出買(mǎi)入和賣(mài)出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)，做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)可對(duì)其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)。點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買(mǎi)入或賣(mài)出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)。

　　5[單選題] (　　)是貨幣市場(chǎng)中最為活躍的板塊。

　　A.銀行間債券回購(gòu)

　　B.同業(yè)拆借

　　C.票據(jù)貼現(xiàn)

　　D.政府機(jī)構(gòu)債券

　　參考答案：A

　　參考解析：債券回購(gòu)市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)中最為活躍的板塊。

　　6[單選題] 中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是(　　)的主要成員。

　　A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)

　　B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.交易所債券市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。間接結(jié)算成員主要是中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　7[單選題] 證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給(　　)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　8[單選題] 既能加快投資者收回資金的速度，又有利于發(fā)債單位合理安排資金的使用時(shí)間的兌付方式是(　　)。

　　A.到期兌付

　　B.提前兌付

　　C.分期兌付

　　D.債券替換

　　參考答案：C

　　參考解析：分期兌付，即在一定時(shí)間內(nèi)，分若干期兌付債券，兌付時(shí)有可能采用不同的利率，但通常都會(huì)在債券發(fā)行文件中進(jìn)行明確規(guī)定。這種兌付方式既能加快投資者收回資金的速度，也有利于發(fā)債單位合理安排資金的使用時(shí)間，減輕集中償債的壓力。

　　9[單選題] 募集人的單個(gè)股東和股東的控制方持有的次級(jí)債不得超過(guò)單次或者累計(jì)募集額的(　　)，并且單次或者累計(jì)募集額的持有比例不得為最高。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：A

　　參考解析：募集人的單個(gè)股東和股東的控制方持有的次級(jí)債不得超過(guò)單次或者累計(jì)募集額的10%，并且單次或者累計(jì)募集額的持有比例不得為最高。

　　10[單選題] 當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上的托管機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.上海清算所

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.深圳清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)托管的中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場(chǎng)托管的中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)。

　　11[單選題] 普通股票是在(　　)要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤(rùn)和資產(chǎn)分配的股票

　　合同。

　　A.優(yōu)先股

　　B.績(jī)優(yōu)股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.股東權(quán)利

　　參考答案：A

　　參考解析：普通股票即普通股，是在優(yōu)先股要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤(rùn)和資產(chǎn)分配的股票合同。

　　12[單選題] 下列關(guān)于雙邊報(bào)價(jià)的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素比公開(kāi)報(bào)價(jià)多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員三個(gè)要素

　　B.雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，對(duì)未成交部分不可撤銷(xiāo)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無(wú)須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談

　　D.雙邊報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合

　　參考答案：C

　　參考解析：雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素與公開(kāi)報(bào)價(jià)要素相同，只是須同時(shí)填報(bào)做市券種的買(mǎi)入和賣(mài)出報(bào)價(jià)。 雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，對(duì)未成交部分可予撤銷(xiāo)。

　　雙邊報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，即報(bào)價(jià)發(fā)出后，應(yīng)答方只需填入成交券面總額并選擇本方清算賬戶即可直接確認(rèn)成交，無(wú)須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談。系統(tǒng)根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合，此即單向撮合。

　　13[單選題] 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

　　14[單選題] (　　)，是指買(mǎi)賣(mài)盤(pán)各價(jià)位之間的價(jià)差。

　　A.報(bào)價(jià)公正度

　　B.報(bào)價(jià)準(zhǔn)確度

　　C.報(bào)價(jià)緊密度

　　D.報(bào)價(jià)及時(shí)性

　　參考答案：C

　　參考解析：報(bào)價(jià)緊密度，是指買(mǎi)賣(mài)盤(pán)各價(jià)位之間的價(jià)差。價(jià)差較小，則新的買(mǎi)賣(mài)發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也比較小，股票的流動(dòng)性就強(qiáng)。如果存在做市商，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的重要指標(biāo)，即“市場(chǎng)寬度”。

　　15[單選題] 我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是(　　)。

　　A.寶元債券基金

　　B.興華基金

　　C.華安創(chuàng)新

　　D.華安現(xiàn)金富利

　　參考答案：C

　　參考解析：2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。

　　16[單選題] 不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是(　　)。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)

　　參考答案：D

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是，在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是，作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，對(duì)企業(yè)來(lái)講，除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。

　　17[單選題] 關(guān)于《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，以下不正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開(kāi)立人民幣賬戶的管理

　　B.明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度

　　C.明確RQFII申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料

　　D.RQFII應(yīng)按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購(gòu)匯匯出

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》包括以下主要內(nèi)容：一是明確三部門(mén)的職責(zé)分工，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理RQFII的資格準(zhǔn)入及證券投資活動(dòng)，中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開(kāi)立人民幣賬戶的管理，國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)RQFII投資額度的管理，中國(guó)人民銀行會(huì)同外匯管理局對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)管理;二是明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度;三是明確RQFII申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料;四是強(qiáng)調(diào)RQFII在額度內(nèi)投資境內(nèi)人民幣金融工具，投資品種和比例等應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行的監(jiān)管要求;五是規(guī)定RQFII按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購(gòu)匯匯出;六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守各項(xiàng)監(jiān)管要求，履行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)備義務(wù)。

　　18[單選題] 只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是(　　)。

　　A.股票

　　B.股份

　　C.證券

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：A

　　參考解析：股份的表現(xiàn)形式是股份證書(shū)，不同類(lèi)型的股份制企業(yè)，其股份證書(shū)的具體形式各不相同。只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是股票。

　　19[單選題] (　　)是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購(gòu)回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。

　　A.股票增發(fā)

　　B.配股

　　C.股份回購(gòu)

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：股份回購(gòu)，是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購(gòu)回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。

　　20[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近(　　)個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

　　21[單選題] 債券成交遵循的原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

　　B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在接受投資客戶委托并填寫(xiě)委托說(shuō)明書(shū)后，就要由其駐場(chǎng)人員在交易所內(nèi)迅速執(zhí)行委托，促使該種債券成交。在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。債券成交必須遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先”的原則。

　　22[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于(　　)萬(wàn)元人民幣。

　　A.5000

　　B.3000

　　C.6000

　　D.7000

　　參考答案：B

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》自2012年11月1日起施行，對(duì)基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范：基金管理公司為單一客戶 戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。

　　23[單選題] 記賬式國(guó)債投標(biāo)量變動(dòng)幅度為(　　)的整數(shù)倍。

　　A.0.1億元

　　B.0.15億元

　　C.0.2億元

　　D.0.25億元

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國(guó)債投標(biāo)量變動(dòng)幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　24[單選題] 隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，第三階段的特征不正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期

　　B.中小投資者的弱勢(shì)地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場(chǎng)行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大

　　C.保險(xiǎn)資金、社保資金正日益成為資本市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者的多元化

　　參考答案：B

　　參考解析：第三階段是2001—2005年內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)代。本階段也是中國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放和規(guī)范發(fā)展的階段：證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期;保險(xiǎn)資金、社保資金正日益成為資本市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者;合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者的多元化。

　　25[單選題] 公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，等于(　　)。

　　A.股東利潤(rùn)

　　B.股東收益

　　C.股東權(quán)益價(jià)值

　　D.股東紅利

　　參考答案：C

　　參考解析：公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，等于股東權(quán)益價(jià)值。

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