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　　債券的發(fā)行與承銷

　　1[單選題] 定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值( )。[2010年12月真題]

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.50萬(wàn)元

　　D.100萬(wàn)元

　　參考答案：C

　　參考解析：定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬(wàn)元。

　　2[單選題] 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是( )。[2010年10月真題]

　　A.在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.發(fā)行人向合格投資者提供籌集說(shuō)明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露

　　C.在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　D.發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取

　　參考答案：C

　　參考解析：C項(xiàng)，半年度報(bào)告的披露并非強(qiáng)制性要求。

　　3[單選題] 下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書摘要的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2009年9月真題]

　　A.摘要應(yīng)包括募集說(shuō)明書全文的主要內(nèi)容

　　B.摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況

　　C.投資者若對(duì)本期債券募集說(shuō)明書及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢自己的證券經(jīng)紀(jì)人、律師、專業(yè)會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問(wèn)

　　D.摘要要刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　參考答案：A

　　參考解析：公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，并不包括募集說(shuō)明書全文的全部?jī)?nèi)容。發(fā)行人可針對(duì)實(shí)際情況編制募集說(shuō)明書摘要，但應(yīng)包括募集說(shuō)明書全文的重要內(nèi)容，不得出現(xiàn)在內(nèi)容上不一致或因遺漏重要信息而誤導(dǎo)投資者的情況。

　　4[單選題] 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)根據(jù)交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場(chǎng)披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

　　5[單選題] 債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下( )信息，并接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢。[2016年3月真題]

　�、�.在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評(píng)級(jí)體系基礎(chǔ)信息

　�、�.于每年12月31日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開披露上一年度信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展和合規(guī)情況

　　Ⅲ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.相關(guān)法律法規(guī)及主管部門等要求披露的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下信息，接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢：①在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評(píng)級(jí)體系基礎(chǔ)信息;②于每年4月30日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開披露上一年度信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展和合規(guī)情況;③相關(guān)法律法規(guī)及主管部門等機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。

　　6[單選題] 有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是( )。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.證券公司向其他證券公司借人長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

　　Ⅱ.證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

　�、�.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債券本息

　　Ⅳ.證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，1年之后新借人的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的，新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)人凈資本。

　　7[單選題] 下列屬于1981年后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種的是( )。[2015年11月真題]

　　Ⅰ.記賬式國(guó)債Ⅱ.憑證式國(guó)債

　�、�.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)Ⅳ.無(wú)記名國(guó)債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：1981年后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種有：①普通國(guó)債，目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式);②其他類型國(guó)債，主要有國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、國(guó)家建設(shè)債券、財(cái)政債券、特種債券、保值債券、基本建設(shè)債券等。

　　8[單選題] 下列有關(guān)企業(yè)債券的表述中，正確的有( )。[2015年3月真題]

　�、�.募集的資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不得超過(guò)發(fā)債總額的30%

　　Ⅱ.國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)通過(guò)并經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)簽

　�、�.募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)其投資總額的60%

　�、�.地方企業(yè)的申請(qǐng)通過(guò)省級(jí)發(fā)改委向國(guó)家發(fā)改委申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全，用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的20%。

　　9[單選題] 下列有關(guān)金融債券定向發(fā)行的表述，正確的有( )。[2013年9月真題]

　�、�.以定向發(fā)行方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)該先選擇招標(biāo)承銷方式

　�、�.定向發(fā)行的金融債券只能在認(rèn)購(gòu)人之間轉(zhuǎn)讓

　�、�.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)

　�、�.金融債券定向發(fā)行的，信息披露對(duì)象僅限于其認(rèn)購(gòu)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。

　　10[單選題] 在我國(guó)內(nèi)地，次級(jí)定期債券計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本的條件有( )。[2012年9月真題]

　�、�.不得以銀行資產(chǎn)為抵債或質(zhì)押

　�、�.不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%

　�、�.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式

　　Ⅳ.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%。

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