11[單選題] 下列有關(guān)商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)披露的表述，正確的有( )。[2012年3月真題]

　�、�.商業(yè)銀行投資購買單一銀行發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)總額不得超過自身核心資本的15%

　　Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)聘請(qǐng)債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　　Ⅲ.全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)額度不得超過核心資本的20%

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，在中國銀監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)的累積額度內(nèi)，商業(yè)銀行原則上可以自行循環(huán)發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)額度不得超過核心資本的25%，其他商業(yè)銀行不得超過核心資本的30%。

　　12[單選題] 下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。[2011年3月真題]

　　Ⅰ.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元Ⅱ.最近1年盈利

　�、�.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.最近2年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，證券公司定向發(fā)行債券，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng);②資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用;③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　13[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　　)。

　　A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂“信用評(píng)級(jí)協(xié)議書”

　　B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出“評(píng)估調(diào)查資料清單”，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí)

　　D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B、D項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;C項(xiàng)屬于信息收集階段。

　　14[單選題] 在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。

　　15[單選題] 公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足(　　)的，發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　考解析：公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。

　　16[單選題] 下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中國人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

　　B.中國人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　　C.國家外匯管理局負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理

　　D.財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

　　參考答案：A

　　參考解析：國家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核，而不是中國人民銀行，選項(xiàng)A說法是錯(cuò)誤的。

　　17[單選題] 2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為(　　)。

　　A.先核準(zhǔn)規(guī)模，后核準(zhǔn)發(fā)行

　　B.先核準(zhǔn)發(fā)行，后核準(zhǔn)規(guī)模

　　C.僅核準(zhǔn)規(guī)模

　　D.直接核準(zhǔn)發(fā)行

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年1月，國家發(fā)展改革委下達(dá)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》，該通知指出，為進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)化發(fā)展，擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，經(jīng)國務(wù)院同意，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革，將先核定規(guī)模、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)，簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　18[單選題] 經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前(　　)個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　19[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　20[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限的時(shí)候要考慮的因素不包括(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.債券的變現(xiàn)能力

　　D.資金使用時(shí)間

　　參考答案：D

　　參考解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長則幾十年，習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場(chǎng)利率變化;債券的變現(xiàn)能力。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間|考試時(shí)間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南