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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第2題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第3題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　第4題我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

　　A.國有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

　　第5題在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　第6題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第7題金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　【正確答案】A

　　【答案解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　第8題證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公開原則

　　B.誠信原則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　第9題一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)()的格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管

　　B.混業(yè)監(jiān)管

　　C.多重監(jiān)管

　　D.分業(yè)監(jiān)管

　　【正確答案】D

　　【答案解析】“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　第10題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險

　　D.產(chǎn)品收益

　　【正確答案】A

　　【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　第11題以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是()。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　【正確答案】D

　　【答案解析】新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

　　第12題融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為()。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例,其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　第13題關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是()。

　　A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián)

　　B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

　　C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動

　　D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動

　　【正確答案】A

　　【答案解析】全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場風(fēng)險的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險。

　　第14題投資機(jī)構(gòu)通過()，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。

　　A.自律管理

　　B.科學(xué)管理

　　C.廉潔自律

　　D.規(guī)避監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】投資機(jī)構(gòu)本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。

　　第15題在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是()。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

　　【正確答案】D

　　【答案解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　第16題股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為()。

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】D

　　【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　第17題國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　【正確答案】A

　　【答案解析】國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　第18題證券發(fā)行市場又稱()。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　第19題根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括()。

　　A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　【正確答案】C

　　【答案解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　第20題在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程中，其中的C表示的是()。

　　A.股票價格

　　B.貨幣價格

　　C.財富

　　D.消費(fèi)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】消費(fèi)的英文是Consume，C表示消費(fèi)。

　　第21題我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在()，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】我國中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場都設(shè)立在深圳證券交易所。

　　第22題當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。

　　A.證券公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　第23題我國債券市場的主體部分是()。

　　A.固定收益?zhèn)�券市�?/P>

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.交易所市場

　　D.企業(yè)債市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　第24題證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由()。

　　A.監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　B.會員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會員大會選舉產(chǎn)生

　　D.中國證監(jiān)會指定

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　第25題1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

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