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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是(　　)。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機(jī)關(guān)

　　4.下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期3年以上

　　5.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　7.下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　8.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有(　　)。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　12.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

　　B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

　　13.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

　　14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　15.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　16.下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會(huì)主席決定

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　23.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事會(huì)可以對(duì)公司分立事項(xiàng)作出決議

　　B.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　25.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

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