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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)至少有(　　)名在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　3.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　4.(　　)的頒布實施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(　　)的分類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費的是(　　)。

　　A.經(jīng)手費

　　B.證管費

　　C.過戶費

　　D.審汁費

　　9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場利率下調(diào)時，收益上升

　　B.市場利率下調(diào)時，收益下降

　　C.市場利率上調(diào)時，收益上升

　　D.市場利率上調(diào)時.收益不變

　　10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.資信評級公司

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.法律風(fēng)險

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計劃

　　17.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買人申報

　　C.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　　D.買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者

　　18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.速動比率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.凈利潤

　　19.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所

　　B.證券市場上交換的是有價證券

　　C.證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所

　　D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利

　　20.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國債

　　D.高等級公司債券

　　21.下列各項巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

　　C.未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

　　22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

　　23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.財政部

　　D.中國人民檢察院

　　24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財務(wù)狀況良好

　　25.會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

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