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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國(guó)債和地方債券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。

　　2[單選題] 長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括(　)。

　　A.國(guó)際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)換

　　C.國(guó)際證券投資

　　D.國(guó)際貸款

　　參考答案：B

　　參考解析：長(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。

　　3[單選題] 調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是(　)。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購(gòu)買力

　　參考答案：B

　　參考解析：利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。

　　4[單選題] 武士債券的面值為(　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港元

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析：在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　5[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是(　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　6[單選題] 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D.避險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險(xiǎn)是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

　　7[單選題] 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的(　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價(jià)格

　　C.銷售收入

　　D.利潤(rùn)和股息

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：(1)通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。(2)通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。提高稅率，企業(yè)權(quán)負(fù)增加，稅后利潤(rùn)下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤(rùn)和股息增加。(3)干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場(chǎng)交易和價(jià)格。(4)國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

　　8[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　9[單選題] 間接融資的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.間接性

　　B.相對(duì)的集中性

　　C.全部具有可逆性

　　D.信譽(yù)的差異性較大

　　參考答案：D

　　參考解析：間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對(duì)的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

　　10[單選題] 交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)(　)。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，則可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　11[單選題] 中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是(　)年。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　12[單選題] 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的(　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/P>

　　13[單選題] 股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是(　)。

　　A.利率提高，股票價(jià)格下降

　　B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)

　　C.利率提高，股票價(jià)格上升

　　D.隨機(jī)變動(dòng)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價(jià)格與市場(chǎng)利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。

　　14[單選題] 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：?jiǎn)蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　15[單選題] 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括(　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

　　16[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　17[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司營(yíng)利變化而變化

　　D.浮動(dòng)

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　18[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在(　　)時(shí)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，具體包括：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序?yàn)椋褐Ц肚逅阗M(fèi)用一支付公司員工工資一勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一繳付所欠稅款一清償公司債務(wù)，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 金融衍生工具的價(jià)格取決于(　　)價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.外匯市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　20[單選題] 一般來說，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于債券(　　)。

　　A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來說，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。

　　21[單選題] 股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是(　　)。

　　A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化

　　B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)

　　C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

　　D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無形市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。

　　22[單選題] 長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或10年以上

　　參考答案：D

　　參考解析：長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債。短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債。中期國(guó)債是指償還期限在1年以上、10年以下的國(guó)債。

　　23[單選題] 下列各項(xiàng)不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)基金期貨

　　B.SPDR期貨

　　C.iShare Russell2000指數(shù)基金期貨

　　D.QQQQ期貨

　　參考答案：A

　　參考解析：恒生指數(shù)基金期貨屬于香港期貨交易的基金期貨合約品種。

　　24[單選題] 股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：A

　　參考解析：為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　25[單選題] 買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為(　　)。

　　A.貨幣期權(quán)

　　B.互換期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.股票期權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡(jiǎn)稱股票期權(quán))指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。

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