第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 根據(jù)我國《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得出現(xiàn)的情形有(　　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%。(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行中購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。(4)違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　77[單選題] 債券的開戶合同應(yīng)包括(　　)。

　�、�.受托人的身份證號碼

　�、�.委托人的真實姓名

　　Ⅲ.確立開戶合同的有效期限

　�、�.委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析：開戶合同應(yīng)包括如下事項：委托人的真實姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時認可證券交易所營業(yè)細則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

　　78[單選題] 宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點有(　　)。

　�、�.波及范圍廣

　�、�.干擾程度深

　�、�.作用機制復雜

　�、�.導致股價波動幅度較大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。

　　79[單選題] 按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債

　�、�.建設(shè)國債

　　Ⅲ.流通國債

　�、�.特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用、方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　80[單選題] 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括(　　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)

　�、�.對公司財產(chǎn)的直接支配處理

　�、�.重大決策權(quán)

　　Ⅳ.選擇管理者權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，事有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　81[單選題] 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管的目標有(　　)。

　�、�.保護投資者

　　Ⅱ.穩(wěn)定市場價格

　　Ⅲ.保證證券市場的公平、效率和透明

　�、�.降低系統(tǒng)性風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管的目標包括：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。

　　82[單選題] 根據(jù)規(guī)定，公司債券的發(fā)行人應(yīng)當召開債券持有人會議的情形有(　　)。

　�、�.保證人或擔保物發(fā)生重大變化

　�、�.擬變更債券受托管理人

　　Ⅲ.公司合并

　�、�.擬變更債券募集說明書的約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第二十七條的規(guī)定，存在下列情況的，應(yīng)當召開債券持有人會議：(1)擬變更債券募集說明書的約定。(2)擬變更債券受托管理人。(3)公司不能按期支付本息。(4)公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)。(5)保證人或者擔保物發(fā)生重大變化。(6)發(fā)生對債券持有****益有重大影響的事項。

　　83[單選題] 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有(　　)。

　�、�.NASDAQ綜合指數(shù)

　　Ⅱ.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　Ⅲ.金融時報證券交易所指數(shù)

　　Ⅳ.道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際主要股票市場的價格指數(shù)包括道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)、金融時報證券交易所指數(shù)(FTSE100指數(shù))、日經(jīng)225股價指數(shù)和NASDAQ綜合指數(shù)。

　　84[單選題] 場外交易市場的特征包括(　　)。

　�、�.掛牌標準相對較低

　�、�.信息披露要求降低

　�、�.交易制度通常采用逐日盯市制度

　　Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場外交易市場的特征包括：①掛牌標準相對較低;②信息披露要求降低;③交易制度通常采用做市商制度。

　　85[單選題] 根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債的類別包括(　　)。

　　Ⅰ.戰(zhàn)爭國債

　　Ⅱ.建設(shè)國債

　�、�.非流通國債

　　Ⅳ.赤字國債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　86[單選題] 債券的票面要素包括(　　)。

　�、�.債券的票面價值

　　Ⅱ.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　87[單選題] 衡量物價穩(wěn)定與否，從各國的情況看，通常使用的指標有(　　)。

　�、�.國民生產(chǎn)總值平均指數(shù)

　�、�.消費物價指數(shù)

　�、�.批發(fā)物價指數(shù)

　　Ⅳ.恩格爾系數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：衡量物價穩(wěn)定與否，從各國的情況看，通常使用的指標有：(1)GNP(國民生產(chǎn)總值)平均指數(shù)，它以構(gòu)成國民生產(chǎn)總值的最終產(chǎn)品和勞務(wù)為對象，反映最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價格變化情況。(2)消費物價指數(shù)，它以消費者日常生活支出為對象，能較準確地反映消費物價水平的變化情況。(3)批發(fā)物價指數(shù)，它以批發(fā)交易為對象，能較準確地反映大宗批發(fā)交易的物價變動情況。恩格爾系教是根據(jù)恩格爾定律得出的比例數(shù)，是表示生活水平高低的一個指標。

　　88[單選題] 未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境外法人持有股份

　�、�.境內(nèi)法人持有股份

　　Ⅲ.境內(nèi)上市外資股

　�、�.國家持有股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、優(yōu)先股或其他。其中，發(fā)起人股份包括國家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份和其他，而其他指個別公司發(fā)起人與以上分類有區(qū)別的特殊情況。

　　89[單選題] 下列哪些屬于股票融資的優(yōu)點?(　　)

　�、�.籌資風險大

　�、�.股票融資可以提高企業(yè)的知名度.為企業(yè)帶來良好的聲譽

　　Ⅲ.股票融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還

　�、�.沒有固定的利息負擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票融資的優(yōu)點有：①籌資風險小;②股票融資可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽;③股票融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還;④沒有固定的利息負擔;⑤股票融資有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。

　　90[單選題] 下列屬于國際資本流動的有(　　)。

　　Ⅰ.國際援助

　�、�.引進外資

　�、�.發(fā)行國債

　�、�.外匯買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：國際資本流動，簡言之，是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得、利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。

　　91[單選題] 按照資本跨國界流動的方向，下列國際資本流動中，屬于資本流入的是(　　)。

　�、�.外國在本國的資產(chǎn)增加

　　Ⅱ.外國對本國負債減少

　�、�.本國對外國的債務(wù)增加

　�、�.外國對本國債務(wù)增加

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資本流入是指外國資本流入本國，主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)增加。(2)外國對本國負債減少。(3)本國對外國的債務(wù)增加。(4)本國在外國的資產(chǎn)減少。Ⅳ項屬于資本流出。

　　92[單選題] 下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)法律責任的敘述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券服務(wù)機構(gòu)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證

　　Ⅱ.在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當勤勉盡責

　　Ⅲ.服務(wù)機構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任

　　Ⅳ.服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔連帶賠償責任

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項，證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　93[單選題] 私募發(fā)行的對象有(　　)。

　�、�.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　　Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

　　Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。

　　94[單選題] 委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有(　　)。

　�、�.高價委托

　�、�.市價委托

　�、�.限價委托

　　Ⅳ.低價委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有市價委托和限價委托。

　　95[單選題] 一般來說，我國證券投資基金的投資對象包括(　　)。

　　Ⅰ.債券

　�、�.股票

　�、�.貨幣市場工具

　�、�.權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券、金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券和權(quán)證等。

　　96[單選題] 國家股從資金來源上看，主要有(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　　Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　97[單選題] 根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合的條件的規(guī)定，下列選項中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.取得注冊會計師證書5年以上

　�、�.不超過65周歲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：注冊會計師申請證券許可證的，應(yīng)當符合的條件包括：(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請。(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上。(4)不超過60周歲。(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)的行為。

　　98[單選題] 一般來說，債券具有的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.流動性

　�、�.永久性

　　Ⅲ.安全性

　�、�.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券的特征包括：(1)償還性。(2)流動性。(3)安全性。(4)收益性。 去

　　99[單選題] 按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為(　　)。

　�、�.一級市場

　�、�.二級市場

　�、�.原生市場

　　Ⅳ.衍生市場

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　100[單選題] 道·瓊斯股價平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，其原因在于(　　)。

　　Ⅰ.該指數(shù)歷史悠久

　�、�.采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票

　　Ⅲ.指數(shù)由《紐約日報》及時而詳盡報道

　�、�.不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：道·瓊斯股價平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，原因主要是：該指數(shù)歷史悠久，采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行業(yè)中都居舉足輕重的主導地位，而且不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步，指數(shù)由最有影響的金融報刊和華爾街日報，及時而詳盡報道等。

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