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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有( )。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

　　C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

　　D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　2[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　3[單選題] 以下關于有限責任公司董事會的說法不正確的是( )。

　　A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表

　　B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

　　C.有限責任公司設有董事會的，應當有董事長1人，可以不設副董事長

　　D.有限責任公司必須設董事會，其成員為3—13人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經理。所以，有限責任公司不是必須要設立董會的。

　　4[單選題] 公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　參考答案：B

　　參考解析：公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　5[單選題] 一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析：證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　6[單選題] 證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取

　　的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

　　7[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記人

　　參考答案：B

　　參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　8[單選題] 有限責任公司在進行股權轉讓時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，( )各自的購買比例。

　　A.按照轉讓時各自的出資比例確定

　　B.由第三方評估確定

　　C.由董事會投票確定

　　D.協(xié)商確定;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十一條的規(guī)定，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。

　　9[單選題] 證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )

　　A.5000元

　　B.5萬元

　　C.50萬元

　　D.500萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　10[單選題] 證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以卜30萬元以下的罰款。

　　11[單選題] 總公司不可以對分公司提供( )擔保。

　　A.保證

　　B.質押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

　　12[單選題] 證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務

　　院

　　證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經( )審計。

　　A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

　　B.會計師事務所

　　C.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

　　D.律師事務所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。

　　13[單選題] 下列不屬于基金托管人義務的是( )。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　14[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過( )，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　15[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規(guī)定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據(jù)第七條的規(guī)定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。

　　16[單選題] 債權人自接到通知書之日起( )日內，未接到通知書的自公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A.10;30

　　B.30;45

　　C.30;60

　　D.10;90

　　參考答案：B

　　參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　17[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　18[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　19[單選題] 下列選項中，不屬于農產品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　參考答案：D

　　參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

　　20[單選題] 下列不屬于董事會職權的是( )。

　　A.決定公司內部管理機構的設置

　　B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

　　C.根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執(zhí)行股東會的決議;(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　21[單選題] ( )是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　A.發(fā)起設立

　　B.簡單設立

　　C.同時設立

　　D.復雜設立

　　參考答案：D

　　參考解析：募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　22[單選題] 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以( )為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

　　B.持有的證券資產

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　23[單選題] 余額包銷最長不得超過( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　24[單選題] 公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5：20

　　參考答案：A

　　參考解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　25[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是( )。

　　A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

　　C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事 實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　D.公司經營發(fā)生困難的

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

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