26.以下對(duì)證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.價(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)

　�、�.價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)

　　Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　�、�.價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以(　　)。

　�、�.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)

　　Ⅱ.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)

　�、�.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行賣(mài)出操作

　　Ⅳ.在滿(mǎn)足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約

　�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.關(guān)于撤單.以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　�、�.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷(xiāo)委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己

　　名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　�、�.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判.逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有(　　)。

　�、�.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式

　　Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

　�、�.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　Ⅳ.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　�、�.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　�、�.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　�、�.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于傭金，以下表述正確的有(　　)。

　�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　　Ⅱ.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　　Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　36.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　　Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.有價(jià)證券的特征包括(　　)等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.收益性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有(　　)。

　�、�.期限長(zhǎng)Ⅱ.流動(dòng)性較差

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.收益較大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.每只基金都有一個(gè)基金合同

　�、�.投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

　�、�.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集

　�、�.證券投資基金是一種問(wèn)接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　�、�.具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立

　　Ⅲ.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有(　　)。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　43.下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有(　　)。

　�、�.通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　�、�.在交易所上市交易

　�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　�、�.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　44.以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　�、�.LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　�、�.LOF是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動(dòng)管理型基金

　�、馰.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.有國(guó)家主權(quán)保障

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　�、�.基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提

　�、�.基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提

　�、�.基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低

　�、�.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.QDII基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金

　�、�.國(guó)際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、�.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　　Ⅲ.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、�.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　�、�.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)

　�、�.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　Ⅳ.與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　�、�.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過(guò)397天的債券等

　　Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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