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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求。不選、錯選均不得分.

　　1.(　　)是外匯市場上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。

　　A.遠(yuǎn)期外匯市場

　　B.即期外匯市場

　　C.自由外匯市場

　　D.有形市場

　　2.目前，我國證券投資基金反映的是一種(　　)關(guān)系。

　　A.股權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.信托

　　D.擔(dān)保

　　3.中長期資金市場又稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.貨幣市場

　　C.資本市場

　　D.次級市場

　　4.公司型基金依據(jù)(　　)設(shè)立并營運(yùn).

　　A.基金公司章程

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金募集說明書

　　D.基金合同

　　5.在間接融資中，(　　)具有融資中心的地位和作用。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.融資公司

　　6.中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括(　　)。

　　A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　7.下列不屬于貨幣市場構(gòu)成的是(　　)。

　　A.短期政府債券市場

　　B.中長期債券市場

　　C.商業(yè)票據(jù)市場

　　D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

　　8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是(　　)。

　　A.普通債券、普通股票、國債

　　B.國債、普通債券、普通股票

　　C.普通股票、國債、普通債券

　　D.普通股票、普通債券、國債

　　9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的(　　)憑證。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.債務(wù)

　　D.優(yōu)先受償權(quán)

　　10.按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為(　　)。

　　A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B.場內(nèi)交易工具、場外交易工具

　　C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

　　D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　11.申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　12.下列有關(guān)期貨的說法.錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

　　B.期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場外交易

　　C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對沖方式了結(jié)

　　D.期貨合約對商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時間、地點等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　13.金融期權(quán)的要素不包括(　　)。

　　A.標(biāo)的資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行價格

　　C.利率

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　14.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是(　　)。

　　A.10手

　　B.10股

　　C.1手

　　D.1股

　　15.下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是(　　)。

　　A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)

　　B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格時執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

　　D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　16.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個人

　　D.國外機(jī)構(gòu)

　　17.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的。凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.開放式基金份額的發(fā)售.由(　　)負(fù)責(zé)辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　19.假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為(　　)。

　　A.4.00

　　B.4.12

　　C.5.00

　　D.20.00

　　20.銀行承兌匯票是(　　)工具。

　　A.信用衍生

　　B.資本市場

　　C.利率衍生

　　D.貨幣市場

　　21.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.基金是否為獨(dú)立的法人

　　B.基金是否上市交易

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金募集是否為公募

　　22.我國的國債專指(　　)代表中央政府發(fā)行的國家公債。

　　A.國務(wù)院

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國資委

　　23.金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險分散的可能，下列說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.保險機(jī)構(gòu)可以出售保險單分散風(fēng)險

　　B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會

　　C.可以達(dá)到風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分散的目的

　　D.這屬于金融市場的財富管理功能

　　24.下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是(　　)。

　　A.審批制

　　B.注冊制

　　C.備案制

　　D.核準(zhǔn)制

　　25.目前，我國證券投資基金托管費(fèi)是由(　　)根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

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