第 1 頁：單項(xiàng)選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　(76) 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。

　　Ⅰ.集中競價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　　Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競價(jià)交易系統(tǒng)平行的、獨(dú)立的固定收益市場體系。

　　(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。

　�、�.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.金融衍生品市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.金融衍生品市場可以提高交易效率

　　Ⅳ.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(78) 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

　　(79) 下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。

　　Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅲ.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅳ.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價(jià)：前收盤價(jià)一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價(jià)”是指權(quán)益登記日的收盤價(jià).B股的“前收盤價(jià)”是指最后交易日的收盤價(jià)。

　　(80)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國應(yīng)該( )。

　�、�.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國際收支基本平衡

　　Ⅱ.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　�、�.加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力

　�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(82) 證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券立法機(jī)構(gòu)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

　　(83) 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(84) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。

　�、�.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營利為目的的法人。

　　(85)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計(jì)算.

　　下列說法正確的是( )。

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　Ⅲ.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率;認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。

　　(86) 關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.國際市場投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.QDII基金申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金

　�、�.國際市場投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: QDII

　　基金涉及跨境交易，市場投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金;國際市場投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　(87) 上市公司股權(quán)分置改革是通過( )

　　之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.

　　是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　(88) 關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、

　　收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(89) 我國證券發(fā)行實(shí)行( )。

　�、�.核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會(huì)制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我國的證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會(huì)制度。

　　(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、耥�(xiàng)，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項(xiàng)，具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　(91) 發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的有( )。

　　Ⅰ.滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要

　�、�.改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀

　　Ⅲ.滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

　�、�.滿足財(cái)務(wù)公司化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要，為改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要.同時(shí)也為了增加銀行間債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)模，中國銀監(jiān)會(huì)允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券。

　　(92) 以下對證券交易所交易原則說法正確的是( )。

　�、�.價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

　�、�.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　�、�.買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　�、�.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所的交易原則包括：①價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先。買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

　　(93)貨幣政策的最終目標(biāo)有( )。

　�、�.物價(jià)穩(wěn)定Ⅱ.存款準(zhǔn)備金

　�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長

　　V.國際收支平衡

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:貨幣政策的最終目標(biāo)是：物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡。

　　(94) 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。

　�、�.是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所

　　Ⅲ.以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.不以獨(dú)立的公司形式組建

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。

　　(95) 以下說法正確的是( )。

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: Ⅱ項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(96) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　(97) 證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　(98) 下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。

　�、�.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%

　　以上的資產(chǎn)投資于債券

　�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等

　�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(99) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同

　�、�.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔(dān)保要求不同;(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　(100)關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。

　�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　　Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　�、�.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金

　　V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評級債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財(cái)工具具有以下特征：

　　(1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點(diǎn)是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就2856 苳可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產(chǎn)生較大影響。

　　(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金。

　　(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動(dòng)性上低予、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。

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