點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　第一章 金融市場(chǎng)體系

　　1、下列屬于間接融資手段的是( )。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.債券

　　D.貸款

　　2、商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是( )。

　　A.列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.列于商業(yè)銀行次級(jí)負(fù)債之后

　　C.在支付稅款之后

　　D.先于商業(yè)銀行股權(quán)資本

　　3、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)選擇以( )作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。

　　A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　B.政策性銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　C.金融機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　D.政府發(fā)行的債券

　　4、金融市場(chǎng)以( )為交易對(duì)象。

　　A.實(shí)物資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.金融資產(chǎn)

　　D.無形資產(chǎn)

　　5、金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是( )。

　　A.金融產(chǎn)品

　　B.金融產(chǎn)品交易

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.金融市場(chǎng)參與者

　　6、一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.信托

　　7、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500。億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則貨幣乘數(shù)為( )。

　　A.4.0

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　8、金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日( )的利率處以罰息。

　　A.0.1‰

　　B.0.3‰

　　C.0.5‰

　　D.0.6‰

　　9、某上市公司通過公開發(fā)行股票進(jìn)行融資的方式屬于( )。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.吸收投資

　　D.民間借款

　　10、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。

　　A.國(guó)際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國(guó)際證券投資

　　D.國(guó)際貸款

　　11、1979年3月，( )作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　A.工商銀行

　　B.中國(guó)銀行

　　C.農(nóng)業(yè)銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　12、( )的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

　　A.法定準(zhǔn)備金率

　　B.超額準(zhǔn)備金率

　　C.現(xiàn)金比率

　　D.定期存款與活期存款的比率

　　13、假設(shè)貨幣乘數(shù)為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260。億元，那么，中央銀行應(yīng)該回籠( )億元基礎(chǔ)貨幣。

　　A.175

　　B.350

　　C.1260

　　D.453

　　14、金融市場(chǎng)被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)的( )。

　　A.調(diào)節(jié)功能

　　B.配置功能

　　C.聚斂功能

　　D.反映功能

　　15、金融市場(chǎng)最重要的參與者是( )。

　　A.政府部門

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.個(gè)人

　　16、金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為( )。

　　A.存款準(zhǔn)備金

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.法定盈余公積

　　D.任意盈余公積

　　17、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為( )。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機(jī)構(gòu)融資

　　18、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　19、調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購(gòu)買力

　　20、在我國(guó)多層次的資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　21、( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A.發(fā)行的銀行

　　B.政府的銀行

　　C.銀行的銀行

　　D.人民的銀行

　　22、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為( )。

　　A.1.6

　　B.3.1

　　C.3.6

　　D.4.3

　　23、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。

　　A.公開市場(chǎng)操作

　　B.投融資

　　C.政策性

　　D.保值

　　24、( )相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.市場(chǎng)手段

　　25、經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　26、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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