點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的()趨勢(shì)。

　　A.證券化

　　B.一體化

　　C.信息化

　　D.創(chuàng)新性

　　2、1979年3月以后，( )作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　A.工商銀行

　　B.中國(guó)銀行

　　C.農(nóng)業(yè)銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　3、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是()。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立

　　D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)

　　4、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是()。

　　A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

　　C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

　　D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

　　5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于()股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　6、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　7、在大多數(shù)國(guó)家，社�；�金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

　　D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

　　8、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。

　　A.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

　　B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　C.股票是設(shè)權(quán)證券

　　D.股票是證權(quán)證券

　　9、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為()。

　　A.上市股和非上市股

　　B.優(yōu)先股和普通股

　　C.流通股和非流通股

　　D.有限售條件股和無(wú)限售條件股

　　10、股權(quán)分置改革主要是消除()的流通制度差異。

　　A.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

　　B.國(guó)有股和外資股

　　C.境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

　　D.流通股和非流通股

　　二、組合型選擇題

　　1、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　2、一般性貨幣政策工具包括()。

　　Ⅰ.常備借貸便利

　�、�.公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　Ⅲ. 再貼現(xiàn)政策

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、證券交易所有()兩種形式。

　�、�.備案制

　　Ⅱ.注冊(cè)制

　�、�.會(huì)員制

　�、�.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　4、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。

　�、�.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

　　Ⅱ.采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　�、�. 管理比較嚴(yán)格

　�、�.組織方式采用做市商制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5、新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有()。

　　I.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制

　　II.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制

　　III. 必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資

　　IV .經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展

　　A.II、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　6、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。

　�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%

　�、�.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%

　�、�. 投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

　�、�.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為()。

　�、�.審批

　�、�.注冊(cè)

　　Ⅲ.開(kāi)戶

　�、�.委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是()。

　　I .自有資金不少于人民幣1億元

　　II .具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　III .主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　IV .證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　9、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括()等權(quán)利。

　　I .資產(chǎn)收益

　　II .交易及退股

　　III .重大決策

　　IV .選擇管理者

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　10、股票收益主要來(lái)自( )。

　　I .股份公司

　　II .股票流通

　　III .利率的降低

　　IV .法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

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