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　　【第1題】(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　【第2題】關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的(　　)日內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買(mǎi)賣(mài)成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的【第四個(gè)營(yíng)業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的15日內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　【第3題】銀行發(fā)行債券，會(huì)_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會(huì)回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì)起到釋放貨幣的作用。

　　【第4題】(　　)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　【第5題】(　　)是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性

　　B.資產(chǎn)配置活動(dòng)

　　C.投資者心理與預(yù)期的變化

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　【第6題】遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。

　　【第7題】金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　【第8題】發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。③最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作;或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章。④本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　【第9題】國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的(　　)，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷(xiāo)額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　【第10題】下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來(lái)源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

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