【第1題】影響債券期限的主要因素有(　　)。

　�、� 市場(chǎng)利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額

　�、� 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務(wù)人借入資金可能是為了彌補(bǔ)臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，也可能是為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求。②市場(chǎng)利率變化。債券償還期限的確定應(yīng)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率的預(yù)期。相應(yīng)選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場(chǎng)發(fā)育程度有關(guān)。

　　【第2題】下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　�、� 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　�、� 信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　【第3題】中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)有(　　)。

　　Ⅰ 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板

　�、� 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺(tái)灣證券交易所主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著其國(guó)內(nèi)的主板主場(chǎng)。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)。

　　【第4題】下列屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　�、� 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　【第5題】根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為(　　)。

　�、� 市價(jià)委托 Ⅱ 限價(jià)委托

　　Ⅲ 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　【第6題】根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有(　　)。

　�、� 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　�、� 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、� 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ 內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　【第7題】下列屬于非柜臺(tái)委托的有(　　)。

　�、� 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托

　�、� 自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　【第8題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于(　　)。

　�、� 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　【第9題】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有(　　)。

　�、� 資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境

　�、� 當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策 Ⅳ 財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有：資本結(jié)構(gòu)不合理、投資決策不合理、財(cái)務(wù)管理制度不完善、財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、收益分配政策不科學(xué)。

　　【第10題】存款準(zhǔn)備金的類別一般分為(　　)。

　�、� 活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ 定期存款準(zhǔn)備金

　�、� 超額準(zhǔn)備金 Ⅳ 儲(chǔ)蓄存款準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

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